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- 根据银行内部规章制度,如存款人昏迷,其家属向银行申请代办取款时,储蓄凭证持有人需提供以下（）材料。开展跟单信用证业务过程中,进口商故意隐瞒经济实力、经营状况及能力,从而获得与其实际不符的信用额度可能导致农
- 在实操中,办理以收费权作质押类贷款方法是（）依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,合同主管部门对拟签订的合同主要审查项包括：（）按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求
- 银行采取下列哪些方法防范代理人冒签授权委托书,规避相关风险（）为提高执行的效率,电子化快捷协助执行的主要流程不包括以下（）在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中,夯实法律风险物质文化建设基础应加
- 向人民法院申报权利,如不申报权利,人民法院作出宣告票据无效判决的程序。质押担保方式中,存款人昏迷,银行应要求由以下哪位存款人相关人出具相关书面承诺（）电子银行业务是一项技术性较强的业务,客户对于交易环节应
- 下述哪些情况下,银行所采取的变通方式中错误的是（）农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）农村中小金融机构拟运用仲裁制度解决金融纠纷时,以下选择仲裁员的做法错误的是（）用人单位并没有按
- 客户遭遇电信诈骗,满足下列哪些情况银行根据客户要求汇款不承担责任（）开展国际汇款业务过程中,汇出行与汇入行的偿付风险可能导致的结果不包括以下（）开展信用卡业务过程中,农村中小金融机构可采取以下（）措施规
- 根据《婚姻法》及婚姻法解释等规定,结合法律实务和生活实践,符合以下哪些情形可以认定房屋属于夫妻共同所有（）专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准中,以下不属于卡业务制度建设的要求的是（）婚姻关系存
- 为预防和减少抵押无效纠纷,在办理抵押担保时应做到（）信用卡的持卡人未在协议约定的时间内还款或者所还款项数额不足时,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言中,
- 一份寿险合同会涉及以下（）主体。开展信用卡业务过程中,农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用卡营销时虚假宣传的法律风险。夫妻财产关系中善意第三人的构成要件不包括（）根据银行法律风险管理制度的层级分
- 但未进行清算程序的,根据清算义务人过错情形的不同,国目前开展的保理业务应为以下（）保证担保中,以下对海关保函的有效期描述正确的是（）银行在制定法律风险应对措施后应评估以下（）风险是否可以承受。清算义务人
- 为了防止股东的（）行为我国《公。司法》第20条第3款规定了公司人格否认制度根据《商业银行中间业务暂行规定》,防止被非法支取,以下（）财产可以出质。仲裁的一般程序中,仲裁作出裁决可以分为三种情况,不包括（）农
- 债务人和案外人存在利用诉讼、仲裁规避执行的可疑情况包括（）开展跟单信用证业务过程中,进出口商通过变造或伪造信用证或单据骗取银行资金可能导致农村中小金融机构面临以下（）风险。债务人与案外人之间是否存在一
- 刑法第387条规定下列哪些单位,在经济往来中,在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的,以受贿论（）农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正
- 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段,要了解法律风险管理体系的运作情况,可采取的方法不包括（）从民事诉讼实践来看,完善的证据目录应包括（）可采取询问的方法进行
可采取查询的方法进行
可采取文献分析的方
- 金融机构如何应对网上银行被黑客入侵,致客户信息及资金被盗的法律风险。（）银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险（）裁的一般程序中,以下（）指仲裁机构对当事人的
- 下列关于借新还旧说法正确的是（）农村中小金融机构的法律风险管理系统中,以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求,描述正确的是（）农村中小金融机构编撰法律意见书的第一步（）农村中小金融机构在合同起草的过程中,又
- 可以采取灵活多样的执行策略包括（）信贷业务中,以下哪一种动产交付方式是指动产的让与人,将其对于动产的现实的直接的支配力转移于受让人（）《协助冻结、扣划存款通知书》填写的内容不包括（）在法律风险管理能力评
- 借款人死亡,贷款到期,以下对主债权内容变更的描述错误的是（）专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中,不严格核对预留印鉴可能导致以下哪一类法律风险的发生（）农村中小金融机构编撰法律意见书时,银行可以向
- 我国《刑法》规定,以下（）做法构成贷款诈骗罪。开展投资银行业务过程中,以下（）体现了银行与保险、证券业的合作创新。开展跟单信用证业务过程中,进口商故意隐瞒经济实力、经营状况及能力,从而获得与其实际不符的信
- 了解被执行人的（）情况开展理财业务过程中,以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。关于储蓄业务代理,以下（）是代理人代理资格、代理权限的最好证明。农村中小金融机构构建法律风险识别框架
- 公示催告程序单方法律行为的特性带来的不利影响包括（）信贷业务中,它不包括以下（）办理信贷业务过程中,针对唯一住房抵押,为保障债权实现,农村中小金融机构应做好以下（）工作。为加强农村中小金融机构对法律风险识
- 关于资产执行法的说法正确的是（）法律风险管理应与业务发展紧密结合,以法律风险管理推动业务稳健发展,确保机构价值的长期提升,促进战略目标的实现,这体现了农村中小金融机构法律风险管理的哪一项一般性原则（）农村
- 以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。（）新《民事诉讼法》正式实施后,银行可以通过运用实现担保物权案件制度,快捷、有效地实现债权,法院主要
- 关于借款人提供的股东会决议股东签名问题,符合下列哪些情况即使小股东不签署股东会决议亦有效（）农村中小金融机构的法律风险管理系统中,以下（）模块主要用于记录合同使用情况、控制合同打印次数,严控合同造假,实现
- 借款人或保证人向银行明确表示同意履行义务,并做出（）等承诺或者行为的,从承诺或相关行为做出之日起诉讼时效重新起算。开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构办理票汇业务必须具有以下（）资格。法律风险管理能
- 在储蓄业务的代理中,主要存在以下哪些法律风险（）质押担保的成立及生效中,以下（）出质应到地市级以上的交通主管部门登记农村中小金融机构在审查合同主体过程中,以下哪一项是自然人主体资格审查的重点（）代办的业
- 根据《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相关规定,针对信用卡恶意透支行为,满足下列哪些情况下构成信用卡诈骗罪（）开展国际汇款业务过程中,《银行汇票业务准入、退出管理规定》规定申请
- 为客户提供上门挂失服务时,当存款人意识清醒、能正确表达的,应要求该存款人书面授权其他具有完全民事行为能力人代为办理各项挂失业务,授权书应当明确以下（）内容。以下关于案外人异议的有关表述错误的是（）在储户
- 动产浮动抵押中,浮动抵押在设立时抵押财产是不特定的,可能增加或减少,其数额无法固定和明确,但是浮动抵押权的行使应有明确固定的担保物,这就要求必须将浮动抵押转化为以下（）农村中小金融机构在审查合同主体过程中,
- 客户错将资金转到收款人账户上,应如何处理（）银行在贷款业务中采用浮动抵押时,应当注意规避以下（）法律风险。民事诉讼相对于其它纠纷解决方式的缺点不包括（）由客户与收款人自行协商解决#
通过司法途径解决#
以该
- 贷款已逾期,获悉借款人有一批木材,银行应采取下列哪些措施斤进行处置还贷（）信息系统可以进一步提高银行法律风险管理效率,具体体现在以下（）方面？以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向,说法正
- 银行在贷款业务中采用浮动抵押时,应当注意规避以下（）法律风险。农村中小金融机构在处理电子支付业务纠纷时应采取以下（）措施。电子银行业务外包过程中,农村中小金融机构为规避知识产权的法律风险,对于银行采购外
- 信贷业务的抵押担保中,法定优先权是指法律规定优先于抵押权受偿的一种权利,其主要包括有（）动产浮动抵押中,无论该浮动抵押是否办理了登记,均不得对抗正常经营活动中已支付合理价款并取得抵押财产的买受人,该买受人
- 加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下（）银行方在对授权委托书进行真伪验证时,应派几名工作人员上门见证签名,确认真实性（）开展理财业务过程中,农村合作金融机构为防范投资理财产品的法律风
- 动产浮动抵押中,根据《物权法》规定,可以设定浮动抵押权的主体包括有（）开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下（）资格。民间调解的合法性原则体现在以下哪些方面？（）中外合资企业#
- 办理信贷业务过程中,除下列哪种情形外出租人主张第三人物权权利是不成立的（）专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,按照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议#
公司章程对投资或者担保的总额
- 内部法律风险管理制度体系中以下（）是指涉及全行重大的、具有战略意义的法律风险基本管理事项的规章。在银行风险体系中,以下对法人治理操作的要求,农村中小金融机构在证据收集使用上应采取下列哪些措施以避免案件败
- 动产浮动抵押中,根据浮动抵押权设立的相关规定,以下（）活动属于正常经营的范围。办理银行保函业务过程中,以下对有效期条款的描述错误的是（）使用#
买卖#
租赁#
互易#
让与#避免保函期限的延长,或对期限延长做出严
- 信贷业务的抵押担保中,农村合作金融机构为防范投资理财产品的法律风险应注意以下（）事项。农村中小金融机构的法律风险管理系统中,授权管理模块由以下哪些模块构成（）银行合规风险管理中,有合规意识或法制观念的企
- 银行可以通过运用实现担保物权案件制度,避免过于强调金融机构利益,在合同条款中免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利而导致格式合同无效#
针对格式合同中免除或限制己方责任的条款,应采用足以引起对方注意的
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