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- 银行法律风险管理已经由被动、单一的法律风险处理转向主动、全面的法律风险控制模式,主要表现不包括以下哪一个方面（）农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。开展跟单信用证业务
- 银行面临的法律风险随着外部法律环境和机构经营战略的变化而不断变化,以及法律风险的伴生性和转化性要求银行法律风险管理模式作出以下哪一种转变（）对法律风险影响程度进行分析时,以下（）体现农村中小金融机构从"
- 因此,农村中小金融机构应从以下（）方面来规避此类风险。法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）在办理票据款项支付业务时,以下对定金罚则描述正确的是（）
- 根据商业银行危机的分类标准,以下哪一项不属于非系统性危机（）办理银行保函业务过程中,以下对保函中的索赔条款描述正确的是（）根据商业银行危机的分类标准,内部危机不包括（）客户投诉
重要客户流失
经营政策引起
- 根据商业银行危机的分类标准,以下（）属于系统性危机。开展网上银行电子支付业务过程中,农村中小金融机构应与客户在网上服务协议中约定的银行接受支付指令的条件不包括以下（）在劳动规章制定中针对违纪的描述性语言
- 农村中小金融机构通过签订新的合同或在原合同中通过设立免责条款、风险转移条款,将部分或全部风险免除,或者转移给对方及其他的参与者,这体现了以下哪一种法律风险控制的具体策略（）根据《关于办理妨害信用卡管理刑
- 法律风险产生于银行经营管理的各个环节,其风险分布的广泛性要求银行法律风险管理模式作出以下哪一种转变（）客户是文盲或书写困难,须由家属代为书写风险提示的,银行所采取的变通方式中错误的是（）农村中小金融机构
- 应做到的要求不包括以下（）信贷业务中,保障诉讼时效,以下对具体措施描述错误的是（）银行法律风险管理已经由被动、单一的法律风险处理转向主动、全面的法律风险控制模式,新业务活动审查不包括（）农村中小金融机构
- 在银行危机管理中,以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。动产浮动抵押中,根据《物权法》规定,可以设定浮动抵押权的主体不包括以下（）质押担保方式中,以下（）是最为常见的动产交付方式
- 若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷（）下面（）银行的做法可能会导致侵害客户名誉权。农村中小金融机构出具的审查型法律意见
- 若房产证上的产权所有人并非夫妻关系,下列处理方法错误的是（）银行工作人员见证储户出具委托书或声明书的具体做法是（）质押担保中,规范保证金质押的操作流程包括以下（）具体工作。在储蓄业务的代理中,主要存在以
- 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括以下（）在经营管理过程中推广权力大于制度、人情代替制度的管理方式#
积极发挥专业法律顾问的主导作用,建立集约化法律工作机制
引入信息技术平台,创新法律风险
- 根据商业银行危机的分类标准,内部危机不包括（）进口押汇业务中,押汇银行所设置的质押权丧失了质押权据以成立和对抗第三人的公示条件,这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。开展理财业务过程中,以下（）
- 在银行危机管理中,危机爆发中的治理不包括（）农村中小金融机构开展代理信托业务过程中,以下（）做法不利于规避代理信托业务的法律风险。新《民事诉讼法》正式实施后,银行可以通过运用实现担保物权案件制度,快捷、有
- 农村中小金融机构法律风险的防范要融入到经营活动的方方面面,建立起法律业务与其他经营管理业务相融合的机制,体现了法律风险管理文化中的哪一项理念（）开展理财业务过程中,以下（）不能体现银行信息披露不充分。农
- 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中,发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用,需做到的要求不包括以下（）开展投资银行业务过程中,进口商对于进口押汇项下的货
- 操作风险事件不包括（）银行可采取以下（）措施,加强对公示催告票据的法律风险防范？商业银行在兑付票据时,应严格审查票据记载事项是否齐全,以下哪一项不是编写法律意见书标题的要求（）专项法律风险管理能力评价对
- 农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,对公结算业务纠纷不包括以下（）以下哪种情形不属于借新还旧贷款情形（）农村中小金融机构进行法律风险分析时,在实践中经常首先采用以下（）分析方法。用章不规范
存款
- 农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下（）年满十六周岁不满十八周岁的未成年人单独到银行申请开立存款账户的,银行应当审查以下哪（）内容。票据挂失支付中,关于公示催告程序在具体的审理制度上具有明显不同
- 基于法律风险产生于机构内外不同对法律风险进行分类中,以下哪一项是指由机构以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险（）客户是文盲或书写困难,须由家属代为书写风险提示的,银行所采取的变通方式中
- 农村中小金融机构内部法律顾问的劣势不包括以下（）开展投资银行业务过程中,以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式,农村中小金融机构应严格审
- 监管机构强制中小金融机构执行新的资本核算方法/准备金率,可能会显著影响中小金融机构的盈利水平,这体现了银行风险体系中的哪一项风险（）进口押汇业务中,往往会及时处分,使得抵押货物在抵押权存续期间发生了实质变
- 在农村中小金融机构日常经营管理中,具体的业务处理或管理行为违反法律的相关规定,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下（）属于"制度、流程类"应对措施。开展信用卡业务过程中,以下哪一项是指为便于在业务中重复
- 在农村中小金融机构法律风险的基本分类中,国际律师协会把法律风险分为操作性法律风险和以下（）开展电话银行业务过程中,以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。为了确保储蓄存款给付义
- 基于法律风险产生于机构内外不同对法律风险进行分类中,以下哪一项操作可以把外源性法律风险的不利影响降低到最小（）依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,合同主管部门对拟签订的合同主要审查项包括：（）农村中
- 在办理代理取款业务中,柜员对代理取款人提供的身份证件未能严格审查,可能导致以下哪一类法律风险的发生（）抵押手续不完备在企业贷款抵押中的主要表现情形不包括（）诉讼/仲裁类法律风险
运营类法律风险#
法律缺陷性
- 根据商业银行危机的分类标准,以下哪一项属于系统性危机（）各商业银行应当注重对银行持卡人有效身份的确认,应要求商户核对以下（）内容。开展投资银行业务过程中,地震、火灾以及重大疫情使政府采取管制措施体现了以
- 农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中,以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中,员工不严格执行操作规程和管理办法,从而导致风险的发生（）开展网上银行电子支付业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措
- 根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类,农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）在银行的临时挂失业务中,临时挂失的功能只是暂时控制存款人的账户,防止被非法支取,因此银行应当实施以下哪一项原则
- 农村中小金融机构法律风险大多来源于机构内部,其中以下哪一类法律风险的频率最高（）私人银行业务中,哪种情形下可以设立最高额抵押权（）法律风险处置中,依法进行审查,从而依法决定立案审理的活动。运营类法律风险#
- 银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险（）开展跟单信用证业务过程中,农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法律风险。为规避合同签署过程
- 在办理票据款项支付业务时,不严格核对预留印鉴可能导致以下哪一类法律风险的发生（）担保类法律风险
运营类法律风险#
法律缺陷性风险
合同类法律风险
- 以及法律风险管理水平选取计提法律风险资本的方法,其中高级计量法不要求以下（）方面的数据。农村中小金融机构构建法律风险识别框架,这是从以下（）角度识别法律风险。农村中小金融机构在处理电子支付业务纠纷时应采
- 随着破产企业不断增多,上门挂失需要把控的风险点不包括以下（）客户是文盲或书写困难,须由家属代为书写风险提示的,以下对完善法人治理结构的作用,尽量避免发放信用贷款
严格按照贷款正常流程来办理信贷业务
凭经验来
- 农村中小金融机构的各类法律风险中,不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险（）农村中小金融机构在审查合同条款过程中,对标准合同的审查主要审查以下哪一项内容（
- 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,减少法律风险不包括以下哪一种途径（）开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构办理票汇业务必须具有以下（）资格。在法律风险应对措施确定之后,银行应该制定应对措施的
- 在合同订立之前,农村中小金融机构没有预见相关问题并在合同中进行约定,就很可能在纠纷解决的诉讼阶段陷于不利状况,这体现了农村中小金融机构的哪一类法律风险（）在制定法律风险应对措施之前,以下（）属于"标准、指
- 还贷免息不能逆程序操作,以下对还贷免息的程序描述不正确的是（）票据丧失是指票据持票人丧失对票据的占有,以下（）属于相对丧失。为规避债权转让通知引发的法律风险,国目前开展的保理业务应为以下（）法律风险处置
- 抵押手续不完备在企业贷款抵押中的主要表现情形不包括（）进口押汇业务中,以下（）是其基本条件。根据《民法通则》第18条规定,下列说法错误的是（）根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章
- 取消八年定期整存整取利率,依据的是中国人民银行广东省分行于1996年5月发布的《转发中国人民银行总行关于降低金融机构存、贷款利率的通知》,该通知属于（）农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）企
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