查看所有试题
- 存款人不能在异地开立单位银行结算账户.下面不是证券市场基本功能的是（）。按照基础资产分类可将权证分为（）某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机
- 经人民银行批准的临时存款账户,开户银行在《现金管理暂行条例》规定的范围内,可为开户单位办理现金收付业务.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（
- 开户行对存款人的开户手续进行审核后,对于符合开户条件的存款人予以开立银行结算账户,所开立的账户在正式开户之日起,3个工作日后正式生效,方可办理对外支付,但由注册验资的临时存款账户转为基本存款账户的除外.正确#
- 开户行得知单位客户因关闭被吊销营业执照,应通知单位客户办理销户手续；自通知发出之日起30天后,如单位客户仍未办理销户手续,开户行有权停止该账户的对外支付.关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。正确#
- 账户调整业务必须作为特殊业务,双人办理.1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。基
- 投资人在我行办理基金交易前,应首先在我行开立基金交易账户,原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.证券市场调整资本结构通过（）。基金市场营销的特殊性体现在（
- 单位客户基本存款账户开户行,可为其另外开立一般存款户.有限责任公司董事会的法定人数为（）《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。目前,我国基金销售机构的现状是
- 债券兑付期结束后,如债券投资人未到银行兑付债券本息,债券本金仍按原利率执行.证券市场是（）交换场所。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资
- 承销机构应将承销的凭证式国债发行、兑付业务纳入本系统自营债券业务核算,并在此科目下按不同的期限分别核算发行和兑付（含提前兑付）所收付的款项,对基金监管的内容作出了详细的规定。某基金公司为了集中打造明星基
- 凭证式国债在该债券规定的兑付期开始和兑付期后办理兑付,一律收取手续费.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。正确#
错误A、中国证监会
B、证券公司
C、证券交易
- 从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。基金监管的目标是（）。基金投资者在进
- 代理经办行收到划回委托收款或托收承付款项,应于当日（至）最迟次日（遇节假日顺延）将款项划转被代理行的经办行.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。正确#
错误A
- 支付结算业务代理,是指工商银行委托其他银行或受其他银行委托、办理银行汇票、汇兑、委托收款、托收承付等支付结算业务的行为。委托方为代理行,以下选项错误的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。正确#
错
- 本行在办理委托贷款业务时提供信用服务,承担风险。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。基金托管人一般由（）聘请。基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。关于基
- 个人投资者办理B股银证转账必须向银行申请将指定的本外币活期存款账户设置为B股银证转账专用标志的账户.根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。正确#
错误基金投资人、基金经理、基金投资策略
基金管理人、基金
- “中国工商银行即时通付款凭证”既能用于我行各营业网点,也可跨系统使用。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。目前,甲的朋友是上市公司B的董事长,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。正确#
错误筹资和投资的对
- 凭证式国债兑付期结束后,如债券投资人未到银行兑付债券本息,系统自动将债券本息之和转为活期储蓄存款,并计付利息。下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和
- 汇款人对汇出银行尚未汇出的款项可以申请撤消。申请撤消时,应出具正式函件或本人身份证件及原信、电汇或业务委托书回单.正确#
错误
- 金融机构缴存人民银行的存款准备金和备付金不得冻结和扣划。封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。以下属于投资概念的描述,错误的是（）我国代销机构,除银行、证券公司
- 有权机关扣划客户存款时,金融机构可将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户,金融机构应予以协助。某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示
- 基金的申（认）购与赎回遵循金额申（认）购、数量赎回、申（认）购与赎回同地点的原则进行.下列关于基金持有人,描述错误的是（）。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。正确#
错误基金的管理人#
基金的
- 个人投资者在一家注册登记机构只能开立一个基金账户；机构投资者则可以开立多个基金账户.代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。资金短缺者在证券市场上（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合
- 代理基金账户（TA）开户分为实时开户和非实时开户两种形式,采用何种开户形式取决于基金管理人（错）.证券发行人不包括：()关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。
- 投资人赎回基金成功,基金资金账户余额增加,同时基金交易账户中基金单位数量减少.（）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。对投资
- 投资人申（认）购基金成功,基金资金账户余额减少,同时基金交易账户中基金单位数量增加.1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。关
- 凭证式国债不得部分提前兑付。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人
- 基金发行结束,营业网点为投资人打印出一式两联的基金业务凭证,说明基金认购成功.能产生高回报的资本的特点是（）。关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。正确#
错误价格高、需求大#
价格低、需求小
不需要通过需
- 凭证式国债超过兑付期不到银行办理支付的,逾期部分按同挡次利率计息。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。正确#
错误高级管
- 凭证式国债由营业网点签发凭证,起点金额为1000元,必须以千元的整数倍发售,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。证券投资基金的监管的
- 委托贷款业务的贷款利息收入转交委托人,银行只收取手续费。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。对投资者来说,权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承
- 对代理付款银行查询过的汇票,应在汇票出票日起一个月后方能办理退款。以下不属于金融市场的是（）我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。正确#
错误
- 引起股票价格变动的因素包括（）。证券市场主要包括（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。
- 办理代收代付业务时,对于被代理单位传送的磁盘清单,银行人员可以修改被代理单位的数据.正确#
错误
- 基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。证券市场主要包括（）。申请开展基金销售业务的机构应（）客户某时期
客户一生#
客户大规模资金
客户闲散资金股票市场#
债券市场#
基金市
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。基金定期定投#
以长期投资的权益投资
- 封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。证券市场不是（）的直接交换场所。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。关于在实践中落实基金公司内
- 美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于股票、债券、基金的
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。以下属于投资概念的描述,错误的是（）持有数量
持有期限#
持有金额
是个人投资者还是机构投资者A.投资未来收益具有不确定性B.投资
- 开放式基金的认购费用不得超过（）。为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。（）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现
- 公司发行股票所筹集的资本属于（）。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普指数为（）。借入资本
自有资本#
国有资本
个人资本A.0.07B.0.13C.0.21D.0.3
川公网安备 51012202001360号