查看所有试题
- 诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。某基金公司在实现业务电子化时,
- 有价证券出售,柜员在有价证券上加盖规定印章、柜员名章和出售日期,交给购买人。资金短缺者在证券市场上（）。证券市场是（）交换场所。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）基金的宣传推介应当突出（）。目前
- 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动,接管人员可以不更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动,可以随意办理交接手续。密码须不定期更换,每月至少必须更换一次。证券市场不是（）的直接交换场所。下列
- 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动,接管人员必须及时更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动,必须办理定向交接（掌管密码人员不能接管钥匙）手续。密码须不定期更换,每月至少必须更换一次。下面关
- 非工作时间,自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙不得随身携带,用后必须入库（保险箱）保管。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。能提供高报酬率的证券一般来自（）。按照基础资产分类可将权证分为（）基金的募集一
- 自动柜员机现金结账是指将自动柜员机打印的清单、报表与钞箱内现金进行核对。以下关于货币证券的说法正确的是（）。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所
- 非工作时间,自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙可以随身携带,用后可以不入库（保险箱）保管。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。基
- 自动柜员机装钞、卸钞、账款核对、钞箱检查等操作,必须置于全方位录像监控之下。诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。基金的宣传推介应当突出（）。（）是衡量
- 必须贯彻双人管理原则。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）下列关于投资政策说明书的说法,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告#制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
- 单位办理现金提取和转帐业务时,对超金额大额票据现金、转帐执行电话查询的起点均为100万元。公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。申请开展基金销售业务的机构应（）正确#
错误不特定的社会公众投资
- 以下选项错误的是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。基金监管的目标是（）。正确#
错误A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎
- 必须执行换人复点制度。经营好发展潜力大的证券（）。证券投资基金的监管的重点是（）。基金管理人职责终止事由,描述错误的是（）。下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。基金监管的目标是（）。正确#
错误市场
- 只须每天营业终了结平现金,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。甲是基金管理公司A的基金经理,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的
- 部分抵现当现金取款凭证金额大于现金存款凭条金额时,系统按差额进入收款配款画面,柜员按付款操作程序进行配款、支付,其他操作参照现金付款业务。证券市场的交易对象是（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的
- 办理现金业务柜员,原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点,柜员钱箱要采取交叉方式发放,营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。关于基金产品风
- 未实现柜员空箱上柜的网点,营业终了柜员钱箱中的人民币余额不得超过2万元。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金托管人一般由（）聘请。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用关于基金经理的任职
- 有价证券兑付后,必须进行复点,按年限、种类、券别逐张清点,保证数量、真伪、已兑付标记无误,按人民币整点要求扎把、盖章、捆扎。基金托管人一般由（）聘请。正确#
错误A、基金发起人#
B、基金托管人
C、基金持有人大
- 抵现业务指在一个交易中既有收款业务又有付款业务,分为全额抵现、半额抵现和部分抵现三种。按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。正确#
错误A、非股权类权证
B、股权类权证#
C、
- 现金收款时,柜员先打印《现金存款凭证》及存款凭条后再认真清点款项。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。正确#
错误基金管理人必须
- 柜员收到客户提交的现金支票,审查凭证是否合法、有效,出票金额、出票日期、收款人名称是否更改,若有更改是否由原记载人签章证明。某基金公司为了集中打造明星基金,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要
- 柜员接到兑付人提交的有价证券实物,按顺序审查有价证券真伪、有价证券是否到期、凭证填写与实物是否一致等。申请开展基金销售业务的机构应（）基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。下表列
- 发生对外现金业务,均应遵循“现金收款业务,先记账后收款；现金付款业务,先记账后付款”的原则。证券发行人不包括：()股金融衍生工具的基本功能有（）正确#
错误企业
政府
金融机构
个人#A、套期保值功能#
B、价格发现
- 营业网点营业终了必须实行净所制度,集体离开网点,严禁任何人员借故在网点内滞留。因特殊情况需要加班时,必须报管辖行批准。严禁单人加班。下面关于一级市场描述不对的是（）。目前,我国基金销售机构的现状是（）。正
- 柜员在轧账时,只需主管授权查询本柜员轧账信息,照实输入即可。证券市场是（）交换场所。公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。我国货币基金不得投资
- 客户存款串户冲正时,柜员必须在内部记账凭证摘要栏注明原因。证券市场调整资本结构通过（）。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的
- 柜员轧账后,轧账单后的会计凭证附件在加盖“附件”章后,可任意排放.关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）正确#
错误基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要
银行储蓄的目标客户是保守型客
- 柜员轧账后,轧账单后的会计凭证应按照现金借/贷、转账、复式凭证、表外借/贷、其他类型的顺序分类排列。证券市场在财产权利交换过程中（）。公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公
- 有价证券兑付完毕后,应在左下角切角或打洞。经营好发展潜力大的证券（）。正确#
错误市场价格高、筹资能力强#
市场价格高、筹资能力弱
资本难以流向这种证券
预期报酬率低
- 商业汇票的收、付款人必须是在银行开立存款账户的法人或其他组织,且只能在异地使用。能提供高报酬率的证券一般来自（）。正确#
错误经营好发展潜力大的行业#
经营业绩暂时一般,但是未来潜力大的新兴行业#
衰退行业
- 企业单位可以使用收款人为个人的现金银行汇票.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）（）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。正确#
错误A.正确
- 业汇票的提示付款期限自出票日起最长不得超过6个月。下面关于一级市场描述不对的是（）。对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而
- 提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金
- 银行作为出票人和承兑人在票据上未加盖规定的票据专用章而加盖了公章,仍应承担票据责任。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是
- 支票没有金额起点也没有最高限额。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰
- 所有的票据都可以见票即付。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。下列不属于基金合同特
- 申请人由于短缺解讫通知要求退款的,应当备函向出票行说明短缺原因,并交回持有的汇票,出票行于提示付款期满一个月后比照退款手续办理退款。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。目前,我国公募基金销售机构不包括（
- 代理付款行收到未在本行开户的持票人为个人交来的汇票和解讫通知及进账单时,按《票据法》和《支付结算办法》的规定对票据各要素进行审核,应审查持票人的身份证件,并要求持票人提交身份证件复印件留存备查。证券投资
- 办理支付结算必须遵守的原则是：恪守信用,履约付款；谁的钱进谁的账,自由支配；银行不予垫款。证券市场是（）交换场所。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。正确#
错误收益权#
风险#
财产权利#
债权债务
- 使用粘单的票据,粘单上的第一记载人必须在票据和粘单的粘接处签章,粘单处签章与背书签章应一致。申请开展基金销售业务的机构应（）正确#
错误缴纳风险抵押金
制定完善的资金清算流程#
具备符合资质的投资管理人员
获
- 背书连续是指票据第一次背书转让的背书人是票据上记载的收款人,前次背书转让的被背书人是后一次背书转让的背书人,依次前后衔接,最后一次背书转让的被背书人是票据的最后持票人。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）
川公网安备 51012202001360号