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- 当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。证券市场调整资本结构通过（）。开放式基金的认购费用不得超过（）。有限责任公司董事会的法定人数为（）关于公平对待客户的说法,良好的控制环境有利于公
- 目前,我国公募基金销售机构不包括（）。股金融衍生工具的基本功能有（）关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。A.保险公司B.信托公司C.农村商业银行D.
- 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。1000万,1年
2000
- 下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。能产生高回报的资本的特点是（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。关于在实践中落实基金
- 基金销售机构的职责规范包括（）。证券市场是有价证券（）的场所。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。基金的宣传推介应当突出（）。关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。A.委托基金
- 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。引起股票价格变动的因素包括（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的
- 关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。安全保管基金财产
办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
为基金投资决策提供研究支
- 以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。债券基金
混合型基金
股票基金
货币市场基金#货银对付
分级结算
净额清算
共同对手方#为保证多边净额
- 关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。证券市场不是（）的直接交换场所。关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是（）。（）是理想交易与实际交易收益的差值
- 根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正
- 为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是
- 下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）制定投资政策说明书是进行
- 不属于风险应对措施是（）。证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,
- 我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价,除权（息）参考价的计算公式为（）。公司必须建立科学的
- （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。证券市场不是（）的直接交换场所。以下属于投资概念的描述,错误的是（）关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。基金托管人应通常具备以下条件（）。价格变动收益率
- 中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。能提供高报酬率的证券一般来自（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。不属于基金从业人员职业道德修养方法
- 根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。基金投资人、基金经理、基金投资策略
基金管理人、基金产品、基金投资人#
基金管理人
- 某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金,确认的基金份额应于（）确认。下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。基金托管人应通常具备以下条件（）。T+1#
T+3
T
T+2A.内部控制必须涵盖到决策、执
- 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是（）。关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管
- 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情
- 关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。公司发行股票所筹集的资本属于（）。引起股票价格变动的因素包括（）。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为
- 以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。三大农产品期货不包括（）。托管人的法定名称或住所发生变更
基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
托管人发生涉及托管业务的诉讼
托管部内部职能调整#大
- 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。证券市场在交换财产权利过程中（）。不正当竞争
公平合法有序竞争#
内幕交易和操作市场
欺诈客户只转让收益权
只转让所有权
只转让风险
收益和风险
- 中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。A.拘留B.行政处罚C.限制交易D.检查#真实性
便利性#
完整性
及时性
- 关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（）。证券市场是有价证券（）的场所。A.某基金公司董事会积极指导公司的内控建设B.某基金公司为扩大基金规模,要求全体员工均参与基金销售C.某基金公司的企业文化
- 基金监管活动的要素主要包括（）等。以下不属于金融市场的是（）关于份额持有人权利,描述错误的是（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。原则、内容、方式、手段
目标、原则、
- 基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。证券市场主要包括（）。某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是
- 基金合同一般不约定（）的权利和义务。公司发行股票所筹集的资本属于（）。公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。基金销售机构#
基金份额持有人
基金
- 对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于（）。关于基金认购与基金申购的区别,就没有赎回压力
封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高
如果开放式基金业绩表现好,会吸引
- 目前,我国基金销售机构的现状是（）。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。基金销售的基金宣传推介材料应为（）。以下事项不属于基金托管
- 基金管理人监事会的合规责任不包括（）。基金的宣传推介应当突出（）。通知业务机构停止违法行为
会计监督
提议召开董事会#
随时调查公司财务情况“投资风险”#
“业绩稳健”
“有保障、高收益”
“尽享牛市”
- 以下表述错误的是（）。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更
- 基金销售的基金宣传推介材料应为（）。关于公司型基金,以下表述错误的是（）下列关于基金持有人,描述错误的是（）。关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。如果投资
- 根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是（）。证券投资基金的监管的重点是（）。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）下列关于回转交易的说法中,错误的
- 下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。能产生高回报的资本的特点是（）。某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该
- 控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。A.经营理念和内控文化B.员工道德素质C.公司治理结构D.公司技术系统
- 关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。证券投资基金的监管的重点是（）。关于公司型基金,以下表述错误的是（）（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法
- 基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.充分说明保本基金的收益率B.充分揭示保本基金的风险C.充分说明基金经理的过往业绩D.充分说明保本基金和银行
- 基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。开放式基金的认购费用不得超过（）。证券投资基金的监管的重点是（）。基金的募集
- 基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。我国货币基金
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