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- 对投资者来说,权益类证券本身隐含的风险越高,以下描述正确的是（）。关于ETF的风险中,下列说法不正确的是（）。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。风险溢价#
风
- （）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。关于会计系统控制,以下表述错误的是（）。（）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。（）投资者借入证券卖出,也
- （）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。证券发行人不包括：()下面关于一级市场描述不对的是（）。公司发行股票所筹集的资本属于（）。基金公司在选择业务软件时,从内
- 下表列示了对某证券的未来收益率的估计,收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。该证券的期望收益率等于（）。开放式基金的认购费用不得超过（）。基金销售的基金宣传推介材料应为（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比
- 证券交易所的会员（）。证券市场是（）交换场所。能提供高报酬率的证券一般来自（）。关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。关于公平对待客户的说法,以下表述正确的是（）。
- 下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。基金监管的目标是（）。在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,经办人员的每一项工作必须在其
- 运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能#
充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响#
防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,
- 三大农产品期货不包括（）。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。大豆
稻谷#
玉米
小麦真实性
便利性#
完整性
及时性
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%#
- 依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。证券公司#
信托投资公司#
基金管理公司#
商业银行
- 交易确认和账户管理由下列何者承担。（）封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资
- 基金托管人应通常具备以下条件（）。设有专门的基金托管部#
实收资本不少于80亿元#
有足够的熟悉基金托管业务的专职人员#
具备安全保管基金全部资产的条件#
具备安全,高效的清算和交割能力#
- 下列关于回转交易的说法中,错误的是（）。下面不是证券市场基本功能的是（）。根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的（）的收益。下列不属于防范基金销售操作风险
- 金融期货一般不包括（）。引起股票价格变动的因素包括（）。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。基金托管人应通常具备以下条件（）。（）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来
- 我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价,除权
- 目前,错误的是（）。下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,为股票基金。证券交易
- 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。75%
80%#
- 下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普指数为（）。A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月A.0.07B.0
- 托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。资金短缺者在证券市场上（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券
- 为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。货银对付
分级结算
净额清算
共同对手方#A.基金
- （）是理想交易与实际交易收益的差值。公司发行股票所筹集的资本属于（）。关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权
- 确认的基金份额应于（）确认。为确保基金公司信息系统安全运作,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,甲正确的做法是（）。A.基金风格B.基金星级评价C.基金业绩计算D.基金分类A.最大回撤与投资期限无关B
- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。管理风险
市场风险
投资组
- 根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的（）的收益。证券发行人不包括：()代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括
- 开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。目前,我国公募基金销售机构不包括（）。A.基金份额持有人资金账户B.基金管理的交易账户C.基金份额持有人名册D.基金销售机构的销售账户A.
- （）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。证券市场的交易对象是（）。证券市场是（）交换场所。证券市场不是（）的直接交换场所。弱有效市场假设
半强有效市场假设
强有效市场假设#
市场异常理论股
- （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。基金托管人一般由（）聘请。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。三大农产品期货不包括（）。A.基金份额的登记B.基金份额的申购C.基金份额
- 以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。下面关于一级市场描述不对的是（）。以下关于货币证券的说法正确的是（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。基金市场营销的特殊
- 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达（）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令
- 按照投资的对象的不同,投资基金可以分为（）。证券市场的交易对象是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的
- 下列说法不正确的是（）。基金监管活动的要素主要包括（）等。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,并经由所在机构向
- （）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。资金短缺者在证券市场上（）。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）关于基金职
- 某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏（）。证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。1998年中国证监会下
- 关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是（）。证券市场调整资本结构通过（）。抽样复制
现金留存
基金分红
流动性#发行和交易#
资本流通#
分红
私募融资#
- 某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普指数为（）。下面不是证券市场基本功能的是（）。能提供高报酬率的证券一般来自（）。1998年中国证监会下发的（
- 要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业
- 关于收取赎回费,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能#
充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响#
防止操作市场,禁止欺诈
- 以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。下面关于一级市场描述不对的是（）。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）目前,我国基金销售机构的现状是（）。某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购
- 一般需要引入（）制度安排。基金监管的目标是（）。A.基金投资于股票市场时,上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响,从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时,国债的价格也会随着利率的
川公网安备 51012202001360号