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- 有价证券兑付完毕后,应在左下角切角或打洞。经营好发展潜力大的证券（）。正确#
错误市场价格高、筹资能力强#
市场价格高、筹资能力弱
资本难以流向这种证券
预期报酬率低
- 商业汇票的收、付款人必须是在银行开立存款账户的法人或其他组织,且只能在异地使用。能提供高报酬率的证券一般来自（）。正确#
错误经营好发展潜力大的行业#
经营业绩暂时一般,但是未来潜力大的新兴行业#
衰退行业
- 企业单位可以使用收款人为个人的现金银行汇票.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）（）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。正确#
错误A.正确
- 业汇票的提示付款期限自出票日起最长不得超过6个月。下面关于一级市场描述不对的是（）。对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而
- 提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金
- 银行作为出票人和承兑人在票据上未加盖规定的票据专用章而加盖了公章,仍应承担票据责任。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是
- 支票没有金额起点也没有最高限额。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰
- 所有的票据都可以见票即付。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。下列不属于基金合同特
- 申请人由于短缺解讫通知要求退款的,应当备函向出票行说明短缺原因,并交回持有的汇票,出票行于提示付款期满一个月后比照退款手续办理退款。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。目前,我国公募基金销售机构不包括（
- 代理付款行收到未在本行开户的持票人为个人交来的汇票和解讫通知及进账单时,按《票据法》和《支付结算办法》的规定对票据各要素进行审核,应审查持票人的身份证件,并要求持票人提交身份证件复印件留存备查。证券投资
- 办理支付结算必须遵守的原则是：恪守信用,履约付款；谁的钱进谁的账,自由支配；银行不予垫款。证券市场是（）交换场所。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。正确#
错误收益权#
风险#
财产权利#
债权债务
- 使用粘单的票据,粘单上的第一记载人必须在票据和粘单的粘接处签章,粘单处签章与背书签章应一致。申请开展基金销售业务的机构应（）正确#
错误缴纳风险抵押金
制定完善的资金清算流程#
具备符合资质的投资管理人员
获
- 背书连续是指票据第一次背书转让的背书人是票据上记载的收款人,前次背书转让的被背书人是后一次背书转让的背书人,依次前后衔接,最后一次背书转让的被背书人是票据的最后持票人。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）
- 付款人或代理付款人自收到挂失止付通知书之日起12日内没有收到人民法院止付通知书的,自第13日起持票人提示付款并依法向持票人付款的,不再承担责任。资金短缺者在证券市场上（）。经营好发展潜力大的证券（）。根据全
- 总会计在规定的职责范围内独立开展工作,完成自己的任务,并积极参与派驻行的行政管理工作。能产生高回报的资本的特点是（）。基金托管人一般由（）聘请。基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）关于在实践中落实
- 填明“现金”字样的银行汇票、银行本票、用于支取现金的支票可以背书转让。1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定（）。下列不属于防范
- 对于已在其他银行开立基本存款账户的单位客户,可再为其在我行开立基本存款账户。基金的募集一般要经过（）四个步骤。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。基金管理人监事会的合规责任不包括（）。中国
- 自然人可根据需要申请开立个人银行结算账户,但不可以将已开立的储蓄账户申请为个人银行结算账户.以下不属于金融市场的是（）关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。正确#
错误上海黄金交易所
北京
- 并可申请使用支付密码.证券市场不是（）的直接交换场所。证券投资基金的监管的重点是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。下列关于回转
- 汇出汇款是指本行办理银行汇票业务所发生的收付款项.正确#
错误
- 贴现业务是指商业汇票得收款人或持票人,为了获得资金而将到期的票据转让给银行的票据行为。贴现业务根据付息方式,划分为直贴和买方付息票据贴现.正确#
错误
- 转贴现业务是指将已办理贴现的、尚未到期的商业汇票转卖给人民银行的票据行为.封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来
- 约定以支付密码作为银行审核付款的条件。诊断支气管扩张,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能#
充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金
- 客户5月9日提交一张支票,出票日为2007年4月24日。由于5月1－7日为“五一”长假,该支票到期日为假日顺延。银行应该受理.我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（
- 柜面受理账号与户名不相符的凭证或票据时,以账号为准进行账务处理.以下不属于金融市场的是（）对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于（）。（）是一个极端的假设,是对任何内
- 银行承兑汇票贴现实付金额为票面金额.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）正确#
错误A、所有权,经营权与监督
- 如果商业汇票承兑人或付款人拒绝付款,贴现行可依法向贴现申请人追索,直接从其存款账户中扣收相应款项,对未收回部分比照正常贷款处理。正确#
错误
- 对交换的票据要密封或装包加锁并按规定进行存放保管,不能将交换的票据带回家中,不能委托他人代理交换,不能在交换途中办理与交换无关的事宜。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购
- 开户行为单位客户办理结算账户变更手续后,应于3个工作日内向人民银行当地分、支行报告.下面不是证券市场基本功能的是（）。正确#
错误筹资投资功能
资本定价功能
资本配置功能
流通功能#
- 为单位客户开立一般存款账户和预算单位专用存款账户需由所属支行核准开立,并于开户之日起5个工作日内向中国人民银行当地分、支行报备。证券市场是（）交换场所。基金销售机构的职责规范包括（）。下列不属于防范基金
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 人民币银行结算账户按存款人可分为单位银行结算账户和个人储蓄账户.关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）。正确#
错误A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）基金投资交易过程中的风险主要体
- 一般存款账户可用于办理单位客户的现金缴存和现金支取.证券市场是（）交换场所。以下属于投资概念的描述,以下表述错误的是（）基金的募集一般要经过（）四个步骤。以下关于市场风险说法不正确的是（）。正确#
错误收
- 能产生高回报的资本的特点是（）。关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是（）。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。价格高、需求大#
价格低、需求小
不需要通过需求和供给者的竞
- 信用卡中的单位卡账户的资金一律从其基本存款账户转账存入,不得交存现金,也一律不得支取现金。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。正确#
错误A.2013B.2015C.2012D.2014
- 符合开立基本存款账户或一般存款账户条件的企业、事业单位均可开立协定存款账户。《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价
- 开立验资账户必须出具《企业名称预先核准通知书》或有关批文,但无需预留印鉴.代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。正确#
错误原STAQ系统挂牌公司#
原NET系统
- 预留银行签章不得使用原子印章（万次印）。证券市场调整资本结构通过（）。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解
- 贷款账户按照贷款期限和性质选择会计科目,按借款人立户,并按借款人逐户设置计算机电子卡片进行核算和管理.托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交
川公网安备 51012202001360号