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- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。资金短缺者在证券市场上（）。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）
- 有限责任公司董事会的法定人数为（）要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执
- 基金托管人一般由（）聘请。以下关于货币证券的说法正确的是（）。关于基金职业道德,持有期限不少于（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国
- “间接投资”体现在（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。A、对基金管理公司的监管B、对基金托管人的监管C、对基金投资者的监管D、对证券投资基金行为的监管基金不直接投
- 1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。证券市场是（）交换场所。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（
- 对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在
- 诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。某基金公司在实现业务电子化时,
- 有价证券出售,柜员在有价证券上加盖规定印章、柜员名章和出售日期,交给购买人。资金短缺者在证券市场上（）。证券市场是（）交换场所。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）基金的宣传推介应当突出（）。目前
- 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动,接管人员可以不更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动,可以随意办理交接手续。密码须不定期更换,每月至少必须更换一次。证券市场不是（）的直接交换场所。下列
- 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动,接管人员必须及时更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动,必须办理定向交接（掌管密码人员不能接管钥匙）手续。密码须不定期更换,每月至少必须更换一次。下面关
- 非工作时间,自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙不得随身携带,用后必须入库（保险箱）保管。证券市场以发行和交易的方式实现了（）。能提供高报酬率的证券一般来自（）。按照基础资产分类可将权证分为（）基金的募集一
- 自动柜员机现金结账是指将自动柜员机打印的清单、报表与钞箱内现金进行核对。以下关于货币证券的说法正确的是（）。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所
- 非工作时间,自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙可以随身携带,用后可以不入库（保险箱）保管。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。基
- 自动柜员机装钞、卸钞、账款核对、钞箱检查等操作,必须置于全方位录像监控之下。诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。基金的宣传推介应当突出（）。（）是衡量
- 必须贯彻双人管理原则。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）下列关于投资政策说明书的说法,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告#制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
- 单位办理现金提取和转帐业务时,对超金额大额票据现金、转帐执行电话查询的起点均为100万元。公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。申请开展基金销售业务的机构应（）正确#
错误不特定的社会公众投资
- 以下选项错误的是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。基金监管的目标是（）。正确#
错误A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎
- 必须执行换人复点制度。经营好发展潜力大的证券（）。证券投资基金的监管的重点是（）。基金管理人职责终止事由,描述错误的是（）。下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。基金监管的目标是（）。正确#
错误市场
- 只须每天营业终了结平现金,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。甲是基金管理公司A的基金经理,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的
- 部分抵现当现金取款凭证金额大于现金存款凭条金额时,系统按差额进入收款配款画面,柜员按付款操作程序进行配款、支付,其他操作参照现金付款业务。证券市场的交易对象是（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的
- 办理现金业务柜员,原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点,柜员钱箱要采取交叉方式发放,营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。关于基金产品风
- 公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。以下不属于金融市场的是（）关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（
- 证券市场调整资本结构通过（）。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业
- 为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。投资管理制度#
授权制度
门禁制度
内外网分离制度
- 未实现柜员空箱上柜的网点,营业终了柜员钱箱中的人民币余额不得超过2万元。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金托管人一般由（）聘请。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用关于基金经理的任职
- 有价证券兑付后,必须进行复点,按年限、种类、券别逐张清点,保证数量、真伪、已兑付标记无误,按人民币整点要求扎把、盖章、捆扎。基金托管人一般由（）聘请。正确#
错误A、基金发起人#
B、基金托管人
C、基金持有人大
- 抵现业务指在一个交易中既有收款业务又有付款业务,分为全额抵现、半额抵现和部分抵现三种。按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。正确#
错误A、非股权类权证
B、股权类权证#
C、
- 现金收款时,柜员先打印《现金存款凭证》及存款凭条后再认真清点款项。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。正确#
错误基金管理人必须
- 柜员收到客户提交的现金支票,审查凭证是否合法、有效,出票金额、出票日期、收款人名称是否更改,若有更改是否由原记载人签章证明。某基金公司为了集中打造明星基金,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要
- 柜员接到兑付人提交的有价证券实物,按顺序审查有价证券真伪、有价证券是否到期、凭证填写与实物是否一致等。申请开展基金销售业务的机构应（）基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。下表列
- 发生对外现金业务,均应遵循“现金收款业务,先记账后收款；现金付款业务,先记账后付款”的原则。证券发行人不包括：()股金融衍生工具的基本功能有（）正确#
错误企业
政府
金融机构
个人#A、套期保值功能#
B、价格发现
- 营业网点营业终了必须实行净所制度,集体离开网点,严禁任何人员借故在网点内滞留。因特殊情况需要加班时,必须报管辖行批准。严禁单人加班。下面关于一级市场描述不对的是（）。目前,我国基金销售机构的现状是（）。正
- 柜员在轧账时,只需主管授权查询本柜员轧账信息,照实输入即可。证券市场是（）交换场所。公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。我国货币基金不得投资
- 客户存款串户冲正时,柜员必须在内部记账凭证摘要栏注明原因。证券市场调整资本结构通过（）。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的
- 柜员轧账后,轧账单后的会计凭证附件在加盖“附件”章后,可任意排放.关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）正确#
错误基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要
银行储蓄的目标客户是保守型客
- 证券市场不是（）的直接交换场所。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
基金评价的方法应当保密#
评价的结果应当定期更新
- 1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用目前,我国基金销售机构的现状是（）。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售
- 关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越
- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。管理风险
市场风险
投资组合风险#
利率风险
- 柜员轧账后,轧账单后的会计凭证应按照现金借/贷、转账、复式凭证、表外借/贷、其他类型的顺序分类排列。证券市场在财产权利交换过程中（）。公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公
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