查看所有试题
- 关于份额持有人权利,描述错误的是（）。按照基础资产分类可将权证分为（）通过持有人大会参与基金投资决策#
分享基金财产收益
参与分配清算后的剩余基金财产
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权A、非股权类权证
- 我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。以下不属于金融市场的是（）关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。关于
- 以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当（）。（）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。真实性
便利性#
完整性
及时性
- 股票基金净值公告的内容不包括（）。某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）基金万份收益#
基金份额累计净值
基金资产净值
基金份额净值在交易方面,给该基金提供优先的成交机会
- 基金的募集一般要经过（）四个步骤。证券发行人不包括：()基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。关于ETF的
- 投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给（）。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。A.证券交易所B.基金托管人
- 开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。基金市场营销的特殊性体现在（
- 关于基金认购与基金申购的区别,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,申购份额确认当日可以赎回
认购费一般高于申购费
- 关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。持证上岗
具有本科以上学历#
持续学习
审慎开展执业活动A.最近一月B.最近两月C.最近三月
- 关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取
- 不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是（）。关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）。A.正确树立基金职
- 关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。目前,我国公募基金销售机构不包括（）。以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。是
- 关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）能产生高回报的资本的特点是（）。以下不属于金融市场的是（）某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲
- 某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。
- 基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用开放式基金的认购费用不得超过（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议3%
2.5%
10%
- 封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。我国证券交易所是在权益登记日（B股为
- 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）经营好发展潜力大的证券（）。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。（）是通过星级将某
- 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要
银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户#
基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证
- 开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给（）。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求
- 申请开展基金销售业务的机构应（）关于公司型基金,以下表述错误的是（）基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。缴纳风险抵押金
制定完善的资金清算流程#
具备符合资质的投资管理人员
获得注册所在地人民银行分
- 关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
基金评价的方法应当保密#
评价的结果应当定期更新
过往的评价结果应当作为历史保存
- 根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。内部控制情况
股东背景#
经营管理能力
投资管理能力
- 证券市场在交换财产权利过程中（）。下面不是证券市场基本功能的是（）。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。我国代销机构,除银行、证券公司、第三方,还有（）。基金管理人通
- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。以下属于投资概念的描述,错误的是（）A、一名以上B、两名以上C、三名以上D、五名以上A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）关于公司型基金,以下表述错误的是（）下列关于回转交易的说法中,错误的是（）。依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资格基金投资者是基金公司的股东
- 私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）基金监管活动的要素主要包括（）等。（）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简
- 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）证券发行人不包括：()关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,投资基金可以分为（）。关于ETF的风险中,
- 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。在交易方面,给该基金提供优先的成交机会
任命投资总监
- 以下属于投资概念的描述,错误的是（）下面不是证券市场基本功能的是（）。证券交易所的会员（）。A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的
- 关于公司型基金,以下表述错误的是（）对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是（）。基金投资者是基金公司的股东
依据基
- 按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是（）。基金管理人监事会的合规责任不包括（）。中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。开放式基金
- 以下不属于金融市场的是（）关于公司型基金,以下表述错误的是（）控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。下列关于回转交易的说法中,错误的
- 基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是（）关于
- 甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
立即向上级部门或者监管机构报告
应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告#A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与
- 股票基金净值公告的内容不包括（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）基金万份收益#
基金份额累计净值
基金资产净值
基
- 证券市场不是（）的直接交换场所。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
最近两个会计年度实
- 封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。证券投资基金的监管的重点是（）。以下不属于金融市场的是（）关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。基金是一种面向中小投资
- 基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。安全保护
分权制约
身份验证
方便快捷#货银对付
分级结算
净额清算
共同对
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。证券市场调整资本结构通过（）。代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。关于公司型基金,以下表述错误的是（）A、
川公网安备 51012202001360号