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- 股金融衍生工具的基本功能有（）关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（
- 基金销售的基金宣传推介材料应为（）。下列关于回转交易的说法中,错误的是（）。A.基金评价机构制作B.基金销售人员自己制作C.基金销售机构统一制作D.有资质的的理财顾问制作权证交易当日不能进行回转交易#
深圳证券
- 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。筹资和投资的对接#
化解资本供求矛盾#
化解资本结
- 证券市场在财产权利交换过程中（）。封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为
- 下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。应通知管理人后再执行投资指令
应报
- 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.最大回撤与投
- 为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。货银对付
分级结算
净额清算
共同对手方#为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排。
- 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是（）。我国货币基金
- 封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。我国证券交易所是在权益登记日（B股为
- 关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
基金评价的方法应当保密#
评价的结果应当定期更新
过往的评价结果应当作为历史保存
- 基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括（）。为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入（）制度安排。安全保护
分权制约
身份验证
方便快捷#货银对付
分级结算
净额清算
共同对
- 证券市场调整资本结构通过（）。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是（）。要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业
- 证券市场不是（）的直接交换场所。关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
基金评价的方法应当保密#
评价的结果应当定期更新
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）基金投资交易过程中的风险主要体
- 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。基金合同一般不约定（）的权利和义务。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15。
- 证券发行人不包括：()企业
政府
金融机构
个人#
- 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是（）。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达（）。
- 证券市场不是（）的直接交换场所。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资
- 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）无需主动向监管机构提供违法违规线索
无需举报违法行为,但如果相关监管
- 关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。三大农产品期货不包括（）。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
公司应加大信息科技的投入促进
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。开放式基金的认购费用不得超过（）。按照基础资产分类可将权证分为（）持有数量
持有期限#
持有金额
是个人投资者还是机构投资者3%
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 基金托管人一般由（）聘请。关于公司型基金,甲的朋友是上市公司B的董事长,按照职业道德规则,甲正确的做法是（）。A、基金发起人#
B、基金托管人
C、基金持有人大会
D、证券交易所基金投资者是基金公司的股东
依据基
川公网安备 51012202001360号