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- 代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民
- 经营好发展潜力大的证券（）。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。（）是理想交易与实际交易收益的差值。市场价格高、筹资能力强#
市场价格高、筹资能力弱
资本难以流向这种证券
预期报酬率低债券基金
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资格A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B
- 能产生高回报的资本的特点是（）。价格高、需求大#
价格低、需求小
不需要通过需求和供给者的竞争
筹资能力低
- 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最
- 基金的募集一般要经过（）四个步骤。目前,我国公募基金销售机构不包括（）。申请、注册、发售、基金验资
申请、审批、注册、基金验资
申请、审批、发售、基金合同生效
申请、注册、发售、基金合同生效#A.保险公司B.
- 基金市场营销的特殊性体现在（）。关于收取赎回费,以下说法正确的是（）。通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.稳定性B.全面性C.安全性D.适用性对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费
- 诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。胸片
断层
HRCT#
ECT
MRI真实性
便利性#
完整性
及时性A.内部控制
- 根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。内部控制情况
股东背景#
经营管理能力
投资管理能力
- 股票基金净值公告的内容不包括（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）基金万份收益#
基金份额累计净值
基金资产净值
基
- 为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括（）。投资管理制度#
授权制度
门禁制度
内外网分离制度
- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。管理风险
市场风险
投资组合风险#
利率风险
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金的募集一般要经过（）四个步骤。基金定期定投#
以长期投资的权益投资工具为主
以偏进取的平衡资产配置为主
以偏保守的平衡
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）基金销售机构的职责规范包括（）。依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资格A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.书面协议委托其他机构代为办理
- 按照基础资产分类可将权证分为（）关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）股票基金净值公告的内容不包括（）。A、非股权类权证
B、股权类权证#
C、债权类权证#
D、其他权证#基金管理人必须定期披露基金
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A、环境控制#
B、公司授
- 关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。A.托管基金财产B.管理基金资产C.转让其持有的基金份额D.查阅全部基金投资资料
- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。A、一名以上B、两名以上C、三名以上D、五名以上管
- 下面关于一级市场描述不对的是（）。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。流通市场的基础
又叫初级市场
是筹集资金的市场
是买卖已发行证券的市场#基金不直接投资股票市场
基金不直接投资
- （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。开放式基金注册登记机构通过设立和维护（）,确认基金份额持有人持有基金份额。价格变动收益率值
加权平均投资组合收益率
久期#
基点价格值A.基金份额持有人资金账户B
- 证券市场主要包括（）。控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是（）。股票市场#
债券市场#
基金市场#
衍生品市场#A.经营理念和内控文化B.员工道
川公网安备 51012202001360号