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- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。管理风险
市场风险
投资组合风险#
利率风险
- 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。A.经营管理能力B.诚信状况C.人员数量D.内部控制情况A.融资B.融券C.买断D.回购
- 关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
是基金从业人员职业道德规范的简称
是一般社会道德、职业
- 关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是（）。A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公
- 公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。不特定的社会公众投资者#
特定的机构投资者
特定的社会公众投资者
原有的证券持有人
- 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。托管人结算模式；券商结算模式#
共同对手结算模式；逐笔清算模式
货银对付模式；净额交收模式
净额交收模式；全额交收模式托管资产的场内资金清算主要
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会并按其要求处理
应在执行指令后立即报告中国证监会
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
- 基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是（）。基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金#
总经理缺位
- 关于基金产品风险评价,说法错误的是（）。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币,持有期限不少于（）。基金产品的风险评
- 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是（）基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要
银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户#
基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证
- 《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。以下属于投资概念的描述,错误的是（）A、一名以上B、两名以上C、三名以上D、五名以上A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期
- 证券市场不是（）的直接交换场所。托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
最近两个会计年度实
- 关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是（）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是（）。基金定期定投#
以长期投资的权益投资工具为主
以偏进取的平衡资产配置为主
以偏保守的平衡资产配置为主
- （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。A.基金份额的登记B.基金份额的申购C.基金份额的认购D.基金份额的赎回#托管人结算模式；券商结算模式#
- 证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。发行
交易
发行和交易#
分红
- 股金融衍生工具的基本功能有（）基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。A、套期保值功能#
B、价格发现功能#
C、资产配置功能
D、投机功能#
E、套利功能#基金不直接投资股票市场
基金不直接
- 以下属于投资概念的描述,错误的是（）基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。（）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应
- 关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（）。以下关于市场风险说法不正确的是（）。股票、债券、基金都是直接投资工具
股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具#
基金所募集的资金主要投向有价和无
- 以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。债券基金
混合型基金
股票基金
货币市场基金#
- 证券市场是有价证券（）的场所。发行
交易
发行和交易#
流通
- 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。托管人结算模式；券商结算模式#
共同对手结算模式；逐笔清算模式
货银对付模式；净额交收模式
净额交收模式；全额交收模式托管资产的场内资金清算主要
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