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- 代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民
- 股金融衍生工具的基本功能有（）关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于（）。关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是（
- 以下关于货币证券的说法正确的是（）。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对（）的一种综合性金融服务。以下属于投资概念的描述,错误的是（）关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是（）。货
- 基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。管理风险
市场风险
投资组合风险#
利率风险
- 经营好发展潜力大的证券（）。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。（）是理想交易与实际交易收益的差值。市场价格高、筹资能力强#
市场价格高、筹资能力弱
资本难以流向这种证券
预期报酬率低债券基金
- 基金销售的基金宣传推介材料应为（）。下列关于回转交易的说法中,错误的是（）。A.基金评价机构制作B.基金销售人员自己制作C.基金销售机构统一制作D.有资质的的理财顾问制作权证交易当日不能进行回转交易#
深圳证券
- 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。（）投资者借入证券卖出,也称卖空交易。A.经营管理能力B.诚信状况C.人员数量D.内部控制情况A.融资B.融券C.买断D.回购
- 证券发行人不包括：()关于公司型基金,以下表述错误的是（）基金管理人应当按照（）的约定,以下表述正确的是（）。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。托管人委托负责境外资产托管业务的
- 关于基金职业道德,以下表述错误的是（）。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
是基金从业人员职业道德规范的简称
是一般社会道德、职业
- 申请开展基金销售业务的机构应（）开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在（）。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是（）。依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资格A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B
- 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。诊断支气管扩张,安全无创伤的检查方法是（）关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。筹资和投资的对接#
化解资本供求矛盾#
化解资本结
- 关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是（）。关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是（）。A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公
- 能产生高回报的资本的特点是（）。价格高、需求大#
价格低、需求小
不需要通过需求和供给者的竞争
筹资能力低
- 证券市场在财产权利交换过程中（）。封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为
- 对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。目前,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,其扩展能力也将相应提高
如果开
- 下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进
- 公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。不特定的社会公众投资者#
特定的机构投资者
特定的社会公众投资者
原有的证券持有人
- 证券市场主要包括（）。关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。基金销售机构的职责规范包括（）。下列关于回转交易的
- 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最
- 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括（）和（）。托管人结算模式；券商结算模式#
共同对手结算模式；逐笔清算模式
货银对付模式；净额交收模式
净额交收模式；全额交收模式托管资产的场内资金清算主要
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。应通知管理人后再执行投资指令
应报
- 证券市场的交易对象是（）。证券市场在财产权利交换过程中（）。资金短缺者在证券市场上（）。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是（）某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发
- 基金的募集一般要经过（）四个步骤。目前,我国公募基金销售机构不包括（）。申请、注册、发售、基金验资
申请、审批、注册、基金验资
申请、审批、发售、基金合同生效
申请、注册、发售、基金合同生效#A.保险公司B.
- 基金托管人一般由（）聘请。股金融衍生工具的基本功能有（）关于份额持有人权利,描述错误的是（）。目前,我国公募基金销售机构不包括（）。按照投资的对象的不同,投资基金可以分为（）。A、基金发起人#
B、基金托管
- 关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。下列关于投资政策说明书的说法,错误的是（）。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.最大回撤与投
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是（）应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会并按其要求处理
应在执行指令后立即报告中国证监会
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
- 对投资者来说,权益类证券本身隐含的风险越高,以下描述正确的是（）。关于ETF的风险中,下列说法不正确的是（）。目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。风险溢价#
风
- （）又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。关于会计系统控制,以下表述错误的是（）。（）是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。（）投资者借入证券卖出,也
- （）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。证券发行人不包括：()下面关于一级市场描述不对的是（）。公司发行股票所筹集的资本属于（）。基金公司在选择业务软件时,从内
- 下表列示了对某证券的未来收益率的估计,收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。该证券的期望收益率等于（）。开放式基金的认购费用不得超过（）。基金销售的基金宣传推介材料应为（）。对于基金管理人来讲,开放式基金比
- 证券交易所的会员（）。证券市场是（）交换场所。能提供高报酬率的证券一般来自（）。关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是（）。关于公平对待客户的说法,以下表述正确的是（）。
- 下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。1998年中国证监会下发的（）中,对基金监管的内容作出了详细的规定。基金监管的目标是（）。在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,经办人员的每一项工作必须在其
- 运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能#
充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响#
防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,
- 三大农产品期货不包括（）。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。大豆
稻谷#
玉米
小麦真实性
便利性#
完整性
及时性
- 基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是（）。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权#
- 通常情况下,再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%#
- 依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。证券公司#
信托投资公司#
基金管理公司#
商业银行
- 交易确认和账户管理由下列何者承担。（）封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,（）以上的基金资产投资
- 基金托管人应通常具备以下条件（）。设有专门的基金托管部#
实收资本不少于80亿元#
有足够的熟悉基金托管业务的专职人员#
具备安全保管基金全部资产的条件#
具备安全,高效的清算和交割能力#
川公网安备 51012202001360号