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- 经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）进入21世纪,金融创新深化的表现是（）。正确#
错误在有组织的金融市场中,结构化票据、交易所交
- 外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）证券的机构投资者主要包括（）。正确#
错误政府机构#
金融机构#
企业和事业法人#
各类基金#掌握机构投资者的主要类型
- 政府发行证券的品种一般仅限于国债。（）2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。正确#
错误上海浦东新区
天津滨海新区#
青岛四方新区
深圳
- 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（）在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。正确#
错误投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息#
由于投资者自身经验和知识的欠
- 高投资回报的资本市场需求大,相应的证券价格高；反之证券价格低。（）可以被视为无限期证券的是（）。中央政府债券通常被视为（）。正确#
错误股票#
国债
金融债
企业债低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券
- 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从六个月到3年不等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别
- 证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（）按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进
- 证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。
- 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）截至2008年年底,分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。以有价证券形式存在,
- 债券因有固定的票面利率和期限,相对于股票价格而言,市场价格比较稳定。（）B股是指（）。公司发行股票筹集的资本属于（）。正确#
错误A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股
- 有价证券的交换在转让一定收益权的同时,也把该证券特有的风险转让出去。（）按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。2009年lo月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。按照200
- 根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为（）。1999年11月4日,美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。
- 所有证券具有相同的流动性。（）股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。证券的流通是通过（）实现的。企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。世界上第一个股票交易所是（）。证券市场的恢
- 通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券,预期收益越低。（）证券是指各类记载并代表一定权利的（）。正确#
错误书面凭
法律凭证#
货币凭证
资本凭证掌握证券和有价证券定义、分类和特
- 地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还。（）2009年lo月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。正确#
错误A．20
B．30
C．36#
D．46掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。（）16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方
- 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请
- 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）在我国,股份制的金融机构发行的股票归类为（）。证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
- 证券只可以采用书面形式。（）2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。正确#
错误A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所#
C．伦敦国际金融期权期货交易所
- 商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（）英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。健全资本市场体系,丰富证券
- 虚拟资本的价格总额不一定等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。（）按募集方式分类,有价证券可以分为（）。证券服务机构主要包括（）。加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平
- 有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。
- 符合QDⅡ业务进程的是（）。证券自律管理机构包括（）。健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有（）。2006年6月,中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》,明确商业银行开展QDⅡ业务的方
- 有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。（）中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。企业年金
- 加强协调配合,防范和化解市场风险的措施有（）。根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。营造良好
- 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。货币证券主要包括（）。《关于推进资本市场
- 加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平的措施有（）。证券业协会和证券交易所属于（）。狭义的有价证券是指（）。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。证券市场本质上是（）。（）的变动会引起债券价
- 健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有（）。建立多层次股票市场体系#
积极稳妥发展债券市场#
稳步发展期货市场#
建立以市场为主导的品种创新机制#熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。从一般意义上
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。RQFⅡ制度实施的有利影响为（）。证券的机构投资者主要包括（）。健全资本市场体系,丰富证券投资品种#
进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
- 我国资本市场中存在的问题有（）。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价
- 新中国证券市场发展史包括（）。根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。社保基
- 从2007年开始,全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势,突出表现在（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可
- 在新中国证券市场发生的重大事件包括（）。按募集的方式分类,并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势,并由此确认了资本市场的法律地位#
1992年10月,国务院证券管理委员会和中国保监会成立,全国性市场由此开始发展
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- 证券市场全球化趋势主要表现在（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。证券市场一体化、金融机构混业化#
投资者个人化、金融监管合作化
金融创新深化、证券市场网络化#
交易所重组与会员化、金融风险复杂
- 国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势,具体反映为（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。企业的组织形式可分为（）。从证券发行
- 进入21世纪,金融创新深化的表现是（）。按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。在有组织的金融市场中,结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类
- 2000年,（）合并为泛欧交易所。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。股东权益的基本决定因素是（）。在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易
- 随着信用制度的发展,出现了（）等融资方式。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段,其表现为（）。商业信用#
银行信
- 证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段,其表现为（）。以下不属于货币证券的是（）。符合QDⅡ业务进程的是（）。股份公司数量剧增#
有价证券发行价格上升
有价证券发行总额剧增#
机构投资者增加商业本票
银行本票
银
川公网安备 51012202001360号