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- 下列哪些是申请烟草专卖生产企业许可证应当具备的条件（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。近年来,全球各主要市场均开设了（）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。符合QDⅡ
- 2007年10月,中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。（）按募集的方式分类,有价证券可以分为（）。
- 要根据严格监管的原则,健全证券、期货公司的市场准入制度。（）我国的证券登记结算机构实行（）。公司证券包括（）。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展
- 2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（）中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。RQFⅡ制度实施的有利影响为（
- 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（）我国社会保险基金包括（）等保险基金。证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段,其表现为（）。证券市场全球化趋势主要表现在（）。正确#
错误基本养老#
失业#
基本医
- 我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。（）中国证监会的主要职责是（）。正确#
错误依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则#
负责监督有关法律法规的执行#
负责保护投资者的合法权益#
- 严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（）公募证券与私募证券的不同之处在于（）。在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,具体反映为（）。正确#
错误审核的严格程度不同#
发行对象特
- 大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制,发挥资本市场优化资源配置的功能,将社会资金有效转化为长期投资。（）证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括（）。按募集方式分类,有价证券
- 1981年9月,我国改变"既无外债,又无内债"的计划经济思想,重新发行国债。（）中央政府债券通常被视为（）。证券市场的恢复阶段是（）。非上市证券包括（）。正确#
错误低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券20世
- 2001年12月,中国加入世界贸易组织（WTO）。（）2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（）,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。公司发行股票筹集的资本属于（）。根据有关规定,单个境外投资者通
- 自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。（）2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（）,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。证券登记结算公司性质
- 1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约--特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易的过渡。（）注册在中国内地,上市地在香港的外资股叫做（）。资本证券是指与（）有关的活动而产生的
- 机构投资者更加重视长期投资,有利于社会资本的积累和市场稳定。（）根据我国政府对WT0的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年内,外资比例不超过（）。以下不
- 在场外市场中,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现,称为风险管理的利器。（）证券的基本功能不包括（）。当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求,产生了（）。证券市场的恢复阶段是（）。
- 投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高,有利于金融分析技术的发展与运用。（）1999年11月4日,美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。中国证监会的
- 在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。（）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。正确#
错误健全资本市场体系,丰富证券投资品种#
进一步提高上市公司质量,推
- 放松金融管制对解放生产力和促进金融业现代化起到积极作用,完全没有不良影响。（）有价证券是（）的一种形式。根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要
- 2007年次贷危机以来,二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台,系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（）美国次贷危机始于（）。证券市场的停滞阶段是（）。正确#
错误A．2005年
B．2006年
C．2
- 信用工具一般都有流通变现的要求,证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（）我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。《关于推进资
- 费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。正确#
错误A．政府债券和金融债券#
B．股票
C
- 从自然经济向商品经济发展的初期,证券市场就形成了。（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。证券的机构投资者主要包括（）。正确#
错误政策性
公开市场操作#
投融资
保值政府机构#
金融机构#
- 股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观要求。（）美国的证券市场是从买卖（）开始的。正确#
错误A．股票
B．基金
C．政府债券#
D．企业债券掌握证券市场中介的含义和种类、
- 中国证券业协会具有独立法人地位,采取公司制的组织形式。（）（）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。正确#
- 证券市场和商品经济具有相同的历史。（）银行证券是货币证券中的一种,它主要包括（）。狭义的有价证券是指（）。根据市场集中度,证券市场可以划分为（）。加强协调配合,防范和化解市场风险的措施有（）。正确#
错误A
- 出于保护投资者尤其是大型投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（）证券交易所的主要职责有（）。（）的变动会引起债券价格上升。中国证
- 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。（）证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。正
- 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（）以下不属于货币证券的是（）。正确#
错误商业本票
银行本票
银行股票#
银行汇票掌握证券发行主体及其发行目的。
- 中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。（）2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。我国的证券登记结算机构实行（
- 企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产,投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品,不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（）正确#
错误掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。（）正确#
错误掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 目前,中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹和个人账户相结合的制度。（）根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年
- 社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行,也可以投资其他金融和经营性事业。（）（）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。证券是指各类记载并代表一定权利的
- 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向债券市场。（）B股是指（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构
- 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）证券交易所的主要职责有（）。正确#
错误提供交易场所与设施#
- 企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。（）资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。证券业协会的职责有（）。正确#
错误商业投资
金融投资#
房地产投资
项目投资对会员单位的自律管理#
- RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理,但是不实行托管人制度。（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。证券市场的恢复阶段是（）。证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。基金会应该
- 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用,应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节,独立于其他保险产品资金。（）证券交易所的主要职责有（）。随着信用制度的
- 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。进
- 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。（）证券业协会和证券交易所属于（）。可以被视为无限期证券的是（）。RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。实践中,金融机构经常采用（）根据客
- 根据规定,保险集团（控股）公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额,不高于本公司上季末总资产的3%,两项合计不高于本公司上季末总资产
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