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- （）的变动会引起债券价格上升。债券存续期变长
市场利率升高
发行人信用状况变好#
债券供给大于需求掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A．国务院
B．财政部
C．中国证监会#
D．证
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。政府发行债券募集资金的主要用途是（）。全国人大
国务院#
全国人大常务委员会
中国人民银行协调财政资金短期周转#
弥补财政赤字#
兴建基础
- 我国的证券登记结算机构实行（）。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。行业自律管理#
证监会监管
证券交易所监管
证券业协会监管A．证券市场是财产权利直
- 货币资本本身取得一种社会性质时,公司股票和债券才会被充分运用。从一般意义上说,属于证券的作用的有（）。非上市证券包括（）。证券市场的显著特征有（）。RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。进入21世纪,金融创
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。证券的
- （）是证券市场最广泛的投资者。证券市场的结构中较为重要的结构有（）。政府机构
保险公司
各类基金
个人#层次结构#
品种结构#
资本市场结构
交易场所结构#掌握证券发行主体及其发行目的。掌握证券市场的定义、特征
- 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（）,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。2006年6月,纽约证券
- 企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。社保基金会直接运作的社保基金的
- 以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。在我国,股份制的金融机构发行的股票归类为（）。外
- 根据有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（）。5%
10%#
13%
15％掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。美国的证券市场是从买卖（）开始的。信托投资公司
主权财富基金#
国家开发银行
保险公司及保险资产管理公司A．股票
B．基金
C．政府债券#
D．企业债券掌握机
- 公司发行股票筹集的资本属于（）。自有资本#
借入资本
债券资本
股权资本掌握证券发行主体及其发行目的。
- 中央政府债券通常被视为（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券主要由两部分组成：一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金
由全国社会保障基金理
- 证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。（）的变动会引起债券价格上升。证券自律管理机构包括（）。预期报酬率#
自身风险率
无风险利率
资本收益债券存续期变长
市场利率升高
发行人信用状况变好#
债券供
- 根据市场集中度,证券市场可以划分为（）。证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。按交易场所划分,证券市场可分为（）。RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。集中交易市场、交易所市场
集中交易
- （）的变动会引起债券价格上升。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。证券的基本功能不包括（）。社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。根据投资者对风险的态度不同
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场募集的资金是人民币而不是外汇#
机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公
- 证券市场本质上是（）。股东权益的基本决定因素是（）。银行证券是货币证券中的一种,它主要包括（）。价值直接交换的场所#
财产权利直接交换的场所
价值实现增值的场所
风险直接交换的场所A．公司盈利水平高低及未来
- 证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。公司证券包括（）。中央银行通过买卖（）影响货币供应量进行宏观调控。预期收益#
账面收益
真实收益
市场收益A．证
- 可以被视为无限期证券的是（）。符合QDⅡ业务进程的是（）。股票#
国债
金融债
企业债2006年6月,中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》,明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管
- 按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿
- 有价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。根据我国政府的承诺,我国加入WT0后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。进入21世纪,金融
- 按证券所代表的权利性质,有价证券可以分为（）。世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。基金性质的机构投资者包括（）。（）于2004年公布《关于推进资本市
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。1999年11月4日,美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。股票
公司债券
商业票据
金融证券#A．证券市
- 以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是（）。B股是指（）。企业的组织形式可分为（）。实物资本
账面资本
金融资本
虚拟资本#A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上
- 狭义的有价证券是指（）。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的（）。（）,《
- 凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）可以被视为无限期证券的是（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。中
- 在我国,严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（）。对社会公益基金以下说法不正确的是（）。中央银行在证券
- 迄今为止,我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）公司发行股票筹集的资本属于（）。我国社会保险基金包括（）等保险基金。在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。正确#
错误自有资本#
借入资本
债券
- 有价证券是虚拟资本,它的价格总额总是小于实际资本额。（）下列哪些是申请烟草专卖生产企业许可证应当具备的条件（）。正确#
错误A、有与生产烟草专卖品相适应的资金#
B、有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件#
C
- 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）正确#
错误
- 证券在我国属于“舶来品”,最早的股票是外商股票。（）在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。正确#
错误股票
公司债券
商业票据
金融证券#主
- 政府发行证券的品种仅限于债券。（）2009年lo月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。按交易场所划分,证券市场可分为（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。RQFⅡ试点业务与
- 股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票,而是归类于金融证券。（）根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）。以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资
- 证券发行人是资金的供应者。（）证券市场全球化趋势主要表现在（）。正确#
错误证券市场一体化、金融机构混业化#
投资者个人化、金融监管合作化
金融创新深化、证券市场网络化#
交易所重组与会员化、金融风险复杂化
- 我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。正确#
错误A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券#
D．有价证券
- 按交易场所划分,证券市场可分为（）。我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批
- 证券交易所的主要职责有（）。证券服务机构主要包括（）。政府发行债券募集资金的主要用途是（）。提供交易场所与设施#
制定交易规则#
监管在该交易所上市的证券#
提供证券投资咨询服务证券登记结算公司#
证券投资咨
- 从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A．反映了一种权利义务关系
B．是持有者的财产权利证明
C．是证明或设定权利的书面凭证#
D．表明持有人拥有某种特定
川公网安备 51012202001360号