查看所有试题
- 地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还。（）2009年lo月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。正确#
错误A．20
B．30
C．36#
D．46掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。（）16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方
- 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请
- 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）在我国,股份制的金融机构发行的股票归类为（）。证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
- 证券只可以采用书面形式。（）2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。正确#
错误A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所#
C．伦敦国际金融期权期货交易所
- 中央政府债券通常被视为（）。低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券掌握证券发行主体及其发行目的。
- 可以被视为无限期证券的是（）。股票#
国债
金融债
企业债掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（）英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。健全资本市场体系,丰富证券
- 公司发行股票筹集的资本属于（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。证券的发行人包括（）。自有资
- 虚拟资本的价格总额不一定等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。（）按募集方式分类,有价证券可以分为（）。证券服务机构主要包括（）。加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平
- 有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。
- B股是指（）。证券交易所的主要职责有（）。证券市场的参与者包括（）。加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平的措施有（）。A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股#提供
- 证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。近年来,全球各主要市场均开设了（）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。根据投资者对风险的态度不同,可以将投资者分为（）。预期收益#
账面收益
真实收益
市场
- 进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。证券市场的参与者包括（）。以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是（）。A．证券市场网络化
B．各种类型的个人投资者快速成长
C．金融机构混
- 2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。近年来,全球各主要市场均开设了（）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A．东京证券交易所
B．泛欧证
- 符合QDⅡ业务进程的是（）。证券自律管理机构包括（）。健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有（）。2006年6月,中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》,明确商业银行开展QDⅡ业务的方
- 有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。（）中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。企业年金
- 加强协调配合,防范和化解市场风险的措施有（）。根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。营造良好
- 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。货币证券主要包括（）。《关于推进资本市场
- 加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平的措施有（）。证券业协会和证券交易所属于（）。狭义的有价证券是指（）。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。证券市场本质上是（）。（）的变动会引起债券价
- 健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有（）。建立多层次股票市场体系#
积极稳妥发展债券市场#
稳步发展期货市场#
建立以市场为主导的品种创新机制#熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。从一般意义上
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。RQFⅡ制度实施的有利影响为（）。证券的机构投资者主要包括（）。健全资本市场体系,丰富证券投资品种#
进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
- 我国资本市场中存在的问题有（）。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价
- 新中国证券市场发展史包括（）。根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。社保基
- 从2007年开始,全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势,突出表现在（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可
- 在新中国证券市场发生的重大事件包括（）。按募集的方式分类,并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势,并由此确认了资本市场的法律地位#
1992年10月,国务院证券管理委员会和中国保监会成立,全国性市场由此开始发展
2
- 证券市场全球化趋势主要表现在（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。证券市场一体化、金融机构混业化#
投资者个人化、金融监管合作化
金融创新深化、证券市场网络化#
交易所重组与会员化、金融风险复杂
- 国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势,具体反映为（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。企业的组织形式可分为（）。从证券发行
- 进入21世纪,金融创新深化的表现是（）。按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。在有组织的金融市场中,结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类
- 2000年,（）合并为泛欧交易所。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。股东权益的基本决定因素是（）。在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易
- 随着信用制度的发展,出现了（）等融资方式。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段,其表现为（）。商业信用#
银行信
- 证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段,其表现为（）。以下不属于货币证券的是（）。符合QDⅡ业务进程的是（）。股份公司数量剧增#
有价证券发行价格上升
有价证券发行总额剧增#
机构投资者增加商业本票
银行本票
银
- 证券自律管理机构包括（）。2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。证券市场本质上是（）。进入21
- 中国证监会的主要职责是（）。证券的基本功能不包括（）。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资
- 实践中,金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。有价证券是（）的一种形式。证券交易所的主要职责有（）。（）的变动会引起债券价
- 证券业协会的职责有（）。基金性质的机构投资者包括（）。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。中央政府债券通常被视为（）。基金会应该按照（）原则实现基金的保值、增值。从2007年开始,全球证券市场的
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。有价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。目前我国把政府
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息#
由于投资者自身经验和
- 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。A．国务院
B．财政部
C．中国证监会#
D．证券交易所
川公网安备 51012202001360号