查看所有试题
- 证券市场和商品经济具有相同的历史。（）银行证券是货币证券中的一种,它主要包括（）。狭义的有价证券是指（）。根据市场集中度,证券市场可以划分为（）。加强协调配合,防范和化解市场风险的措施有（）。正确#
错误A
- 根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。按证券所代表的权利性质,有价证券可以分为（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。国
- 单个投资管理人管理的企业年金基金资产,投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金,按市场价计簿,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）,也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。按（）分类,有
- 出于保护投资者尤其是大型投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（）证券交易所的主要职责有（）。（）的变动会引起债券价格上升。中国证
- 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。（）证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。正
- 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（）以下不属于货币证券的是（）。正确#
错误商业本票
银行本票
银行股票#
银行汇票掌握证券发行主体及其发行目的。
- 中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。（）2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。我国的证券登记结算机构实行（
- 企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产,投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品,不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（）正确#
错误掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。（）正确#
错误掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 证券交易所的主要职责有（）。非上市证券包括（）。新中国证券市场发展史包括（）。提供交易场所与设施#
制定交易规则#
监管在该交易所上市的证券#
提供证券投资咨询服务凭证式国债#
电子式储蓄国债#
普通开放式基金
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。（）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。美国的证券市场是从买卖（）开始
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出纲领性意见。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场银监会
证监会
中国人民银行
国务院
- 目前,中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹和个人账户相结合的制度。（）根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年
- 社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行,也可以投资其他金融和经营性事业。（）（）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。证券是指各类记载并代表一定权利的
- 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向债券市场。（）B股是指（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构
- 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）证券交易所的主要职责有（）。正确#
错误提供交易场所与设施#
- 企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。（）资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。证券业协会的职责有（）。正确#
错误商业投资
金融投资#
房地产投资
项目投资对会员单位的自律管理#
- RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理,但是不实行托管人制度。（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。证券市场的恢复阶段是（）。证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。基金会应该
- 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用,应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节,独立于其他保险产品资金。（）证券交易所的主要职责有（）。随着信用制度的
- 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。进
- 基金性质的机构投资者包括（）。商品证券包括（）。证券投资基金#
社保基金#
社会公益基金#
外国机构投资者提货单#
购物券
仓库栈单#
运货单#掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是（）。实物资本
账面资本
金融资本
虚拟资本#掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。（）证券业协会和证券交易所属于（）。可以被视为无限期证券的是（）。RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。实践中,金融机构经常采用（）根据客
- 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（）。加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺#
- 根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年内,外资比例不超过（）。A．33%,49%#
B．40%,50%
C．55%,45%
D．33%,50%
- 根据规定,保险集团（控股）公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额,不高于本公司上季末总资产的3%,两项合计不高于本公司上季末总资产
- 经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）进入21世纪,金融创新深化的表现是（）。正确#
错误在有组织的金融市场中,结构化票据、交易所交
- 外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）证券的机构投资者主要包括（）。正确#
错误政府机构#
金融机构#
企业和事业法人#
各类基金#掌握机构投资者的主要类型
- 政府发行证券的品种一般仅限于国债。（）2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。正确#
错误上海浦东新区
天津滨海新区#
青岛四方新区
深圳
- 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（）在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。正确#
错误投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息#
由于投资者自身经验和知识的欠
- 高投资回报的资本市场需求大,相应的证券价格高；反之证券价格低。（）可以被视为无限期证券的是（）。中央政府债券通常被视为（）。正确#
错误股票#
国债
金融债
企业债低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券
- 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从六个月到3年不等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别
- 证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（）按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进
- 证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。
- 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）截至2008年年底,分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。以有价证券形式存在,
- 债券因有固定的票面利率和期限,相对于股票价格而言,市场价格比较稳定。（）B股是指（）。公司发行股票筹集的资本属于（）。正确#
错误A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股
- 有价证券的交换在转让一定收益权的同时,也把该证券特有的风险转让出去。（）按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。2009年lo月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有（）家创业板公司上市交易。按照200
- 根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为（）。1999年11月4日,美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。
- 所有证券具有相同的流动性。（）股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。证券的流通是通过（）实现的。企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。世界上第一个股票交易所是（）。证券市场的恢
- 通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券,预期收益越低。（）证券是指各类记载并代表一定权利的（）。正确#
错误书面凭
法律凭证#
货币凭证
资本凭证掌握证券和有价证券定义、分类和特
川公网安备 51012202001360号