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- 随后,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,这些措施包括但不限于（）。A．注册资本不低于人民币5000
- 2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
- （）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。2000年2月13
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。审批制
注册制
核准制#
以上都不对熟悉核准制
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。2011年1
- 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。信息隔离制度
业务隔离制度
跨墙管理制度#
人员隔离制度熟悉承销业务的风险控制。
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。商业银行发行次级
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚
- 以不正当手段诱使他人申购股票的,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,近3年内在经营活动中没有重大违
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。A．100
B．150
C．300
D．365#短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。证券发行监管制度在国际上有（）类型。证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．在中国境内
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可
- 我国发行企业债券开始于（）。1990年
1985年
1983年#
1980年掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,规定的内容包括（）。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,可以保
- 我国发行企业债券开始于（）年。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及
- 须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。证券发行监管制度在国际上有（）类型。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。证券公司申请保荐机构资格
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。企业短期融资券最长期限不超过（）天。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。承销团申请人应当
- 应当将申请材料提交至（）。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。对保荐代表人
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。A．在中国境内依法成立的金融机构#
B
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。泛欧金融监管体系中设置的
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。从中
- 以下属于网上发行方式的有（）。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价方式#
储蓄存款挂钩方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
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