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- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债
- 投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）发行次级定期债务,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。（）是指证券公司依法发
- 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。（）发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调
- 即注册制。（）申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,1985
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。证券公司在股票发行和承销过程中,进
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。通过从事保荐业务谋取不正当利益
内部控制制度未有效执行#
本人及其配偶持有发行人的股份
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈
- 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2、3000
1、3000
2、5000
1、5000#A．在中国
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
企业债券主承
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
企业债券
- 以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,其中甲类成员不超过20家。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。在中国证监
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的
- 则（）应向中国证监会申请变更登记。在中国证监会对投资银行业务检查时,证券公司应按要求披露（）的经营情况。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,通过在欧盟层
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票
- 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。2010年10月中国证监会发布的
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。投资银行业
- 短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。2008年3月,在首发上市中首次尝试采用（）方
- 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询
- 我国发行企业债券开始于（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。1990年
1985年
1983年#
1980年1
2
3#
4是在
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。20
40#
60
80泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．首次公开发行股票并上
- 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理,并确保账券一致。（）我国发行企业债券开始于（）年。推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。保荐机构
- 1996年4月,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,向（）等金融机构发行。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定
- 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A．100
B．150
C
- 20世纪90年代初期,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。1998年（）出台后,发行申请人需要由主承销商推荐,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付
- 对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。7
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20#掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。《证券公司信息隔离墙制度
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。证券公司申请保荐机构资格应当具备的
- 应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。核准制与行政审批制相比,要进一步发挥（）的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。A．发行辅导制
B．发行备案制
C
- 证券发行监管制度在国际上有（）类型。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。集合票据,在银行间债券市场以（）方式共同发行的,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好#
财务稳健,具有较强的风险控制能力#
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。政策性金融债券由我国政策
- 还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。证券公司在股票发行和承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,这些措施包括但不限于（）。保荐代表人出现下列（）情形之一的,对其采取证券市场禁入的措施。证券承销业
川公网安备 51012202001360号