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- 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。1993年12月
- 证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。申请人申请记账式国债承销团成员资格的,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《金融机构信贷资产证券
- 中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否存在兑付风险。证
- 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。保荐代表人注册登记事项包括（）。成长性
信息披露质量#
独立性
- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。证券公司的投资银行业务由（）负责监
- 在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。主承销商#
会计师事务所提供不准确材料#
财务顾问#
律师事务所#熟悉核准制的特点。
- 保荐代表人出现下列（）情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场
- 核准制与行政审批制相比,具有（）特点。集合票据,是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以（）方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。由保荐机构培育、选
- 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,明确（）等内容。申请人申请记账式国债承销团成员资格的,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。我国发行企业债券开始于（）。为了从源头上提高上市公司质量,中
- 证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。我国发行企业债券开始于（）。在中国证监会对投资银行业务检
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于（）。企业短期融资券最长期限不超过（）天。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首
- 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（）有效控制包销风险。申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日
- 中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析
- 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调配合。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险
- 证券公司有下列（）行为之一的,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。2011年12
- 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。2011年12月30日,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,要求（）将预披露的时间
- 保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。2008年3月,在首发上市中首次尝试采用（）方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。在中国证监会对投资银行业务检查时,证券公司应按要求披露（）的经营情况。2011年
- 保荐代表人注册登记事项包括（）。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。保荐机构的注册登记事项包括（）。保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码#
保荐代表人的联系电话、通讯地
- 注册资本不低于人民币（）亿元,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。证券公司在股票发行和承销过程中,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,但不能执行保荐业务#
保荐代表人
- 个人申请保荐代表人资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。以下属于网上发行方式的有（）。保荐代表人注册登记事项包括（）。申请报告#
个人简历、身份证明文件和学历学位证书#
证券业执业证书#
- 调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。投资银行业的起源可以
- 个人申请保荐代表人资格应当（）。我国发行企业债券开始于（）年。下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国
- 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,规定的内容包括（）。1993年12月通过的《中华人民共和国公
- 国债承销团的组建须遵循（）。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,
- 承销团申请人应当具备的基本条件有（）。是在中国境内依法成立的金融机构#
依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好#
财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有
- 须向中国银监会提出申请,提交（）等规定的资料。1991～1992年,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。（）是指发行人申请发行证券,不仅要
- 集合票据,是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以（）方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。统一产品设计#
统一券种冠名#
统一信用增进#
统一发行注册#
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。我国发行企业债券开始于（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A．自办发
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2008年3月,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。保荐机构或
- 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向（）等金融机构发行。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出
- 2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示。汇报规划#
分红政策#
分红时间
分红计划#掌握我国投资银行业发展过程中发行
- 以下属于网上发行方式的有（）。证券发行监管制度在国际上有（）类型。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价方式#
储蓄存款挂钩方式A．政府主导型#
B．局部型
C．市场主导型#
D．整体型掌握我国投资银行业发展过程
- 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括（）。证券公司有下列（）行为之一的,除承
- 更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在（）证券发行监管制度在国际上有（）类型。保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,中国证监会发布《关于创业板拟上市
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