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- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。17
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- 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查。但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,欧洲
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。《证
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。（）1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当明确高级管理人员的职责权限,同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）企业短期融资券最长期限不超过（）天。正确#
错误A．1
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）申请凭证式国债承销团成员资
- 客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完
- 保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时,新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司
- 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正。（）保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。在新
- 须向中国银监会提出申请,在首发上市中首次尝试采用（）方式,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障
- 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。正确#
错误A．政策性银行
B．商业银行#
C．企业集团
- 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。注册资本
净资本
总资产
净资产#了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现
- 经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元。（）1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。我国发行企业债
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。个人申请保荐代表人资格应当具备下列
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。（）是指证券公司依法
- 证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由
- 国债承销团成员资格有效期为3年,期满后成员资格依照该办法再次审批。（）承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了
- 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。（）2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招
- 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券,如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。我国股票发行方式主要经历了（）
- 根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。（）1994年以后政策性
- 中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中,金融债券的发行主体在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营
- 2011年以来,中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知,深化发行制度改革。（）1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业
- 20世纪90年代初,公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权,基本上由中国证监会确定。（）在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。个人
- 我国资本市场建立20年来,市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等的市场体系。（）我国发行企业债券开始于（）。保荐代表人注册登记事项包括（）。正确#
错误1990年
1985年
1983年#
198
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
- 为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。A．具备3年以上保荐相关业务经历#
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效#
C．最近2年未受到中国证监会
- 公司发行股票都可以向法人配售。（）企业短期融资券最长期限不超过（）天。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创
- 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（）正确#
错误掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
- “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比,而且可以吸收社会闲资。（）申请人申请记账式国债承销团成员资格的,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通
- 由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面,主席一职前三年将有欧洲央行行长担任。（）从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。保荐机构的年度执业
- 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中,从微观方面来看,欧盟将新设四个监管局分别对银行业、证券业、保险业和金融市场交易活动实施监管。（）（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。发行人应当就下列（）事
- 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中,从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。（）1994年以后政策性金融债券经（）批准,由
- 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。（）1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。2011年12月30日,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,要求
- 20世纪80年代以来,美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（）1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。2003年12月15日,中国证监会发布了《
- 2008年全球金融风暴后,华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。（）保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。首次公开
- 公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。（）根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需
- 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由
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