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- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。保荐机构内部控制制度未有效执行,中
- 尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。证券公司在股票发行和承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请
- 国债承销团的组建须遵循（）。公开原则#
公平原则#
公正原则#
在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰#了解国债的承销业务资格、申报材料。
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元#
D．2亿元根据《证券法》第125、127条规定,证券公司从事以上业务
- 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成
- 向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#掌握我国投资银行业发展过程中
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。从宏观方面来看,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。2009年6月中国证监
- 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调配合。20
40
60#
80是在
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交（）等规定的资料。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2008年3月,在首
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。A．100
B．150
C．300
D．365#证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（）有效控制包销风险。保荐机构
- 一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。2008年3月,在首发上市中首次尝试采用（）方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。申请凭证式国债承销
- 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。中央银行行长#
财政部长
金融管理局局长
央行货币政策委员
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。17
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20了解国外投资银行业的发展历史。
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委具备3年以上保荐相关业务经历#
参加中国证监会认可的保
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。2011年12月30日,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务
- 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发
- 在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）依法对证券
- 我国发行企业债券开始于（）年。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,
- 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括（）。核准制与行政审批制相比,具有（）特
- 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段,其后为持续督导阶段。（）凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
- 保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一
- 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。整个欧洲金融市场
- 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。2011年11月,
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。商业银行
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合
- 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,并在招股说明书正文后做出声明。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进
川公网安备 51012202001360号