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- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。保荐代表人注册登记事项包括（）。《证券公司
- 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。（）依法对证券公司债券的发行和转
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。欧盟成员国
- （）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。以下属于网上发行方式的有（）。A．100
B．150
C．300
D．365#A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》#
C．《国际开发机构人
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。2005年10月9日,（）和（）
- 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。在中
- 1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交（）材料。保荐机构内部控制制度未有效执行,中
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元#
D．2亿元根据《证券法》第125、127条规定,证券公司从事以上业务
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成
- 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调配合。20
40
60#
80是在
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（）有效控制包销风险。保荐机构
- 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。中央银行行长#
财政部长
金融管理局局长
央行货币政策委员
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委具备3年以上保荐相关业务经历#
参加中国证监会认可的保
- 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括（）。核准制与行政审批制相比,具有（）特
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。商业银行
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。个人申请保荐代表人资格应当具备下列
- 为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。我国发行企业债券开始于（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A．自办发
- 2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发
- 我国发行企业债券开始于（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。1990年
1985年
1983年#
1980年1
2
3#
4是在
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A．100
B．150
C
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。证券公司申请保荐机构资格应当具备的
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。证券发行监管制度在国际上有（）类型。证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．在中国境内
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。A．在中国境内依法成立的金融机构#
B
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