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- 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。法律风险#
财务风险#
道德风险#
职业风险掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。3日
3个工作日
5日
5个工作日#营利性
合
- 2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。在中国证监会以及派出机构在对从事证券
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。保荐代表人出现下列（）情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。20
40#
60
80参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载
- 核准制与行政审批制相比,具有（）特点。由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模#
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核#
由主承销商向机构
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。中介机构尽职调查#
中介机构自律
中介机构信息披露
中国证监会的监督熟悉核准制的特点。
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．中国工商银行#
B．中国建设银
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- 国债承销团的组建须遵循（）。公开原则#
公平原则#
公正原则#
在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰#了解国债的承销业务资格、申报材料。
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交（）等规定的资料。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一
- 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。整个欧洲金融市场
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。国债承销团的组建须遵循（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．首次公开发行股票并上
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的（）情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。《证券公司信息隔离墙制度
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。审批制
注册制
核准制#
以上都不对熟悉核准制
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证
- 我国发行企业债券开始于（）。1990年
1985年
1983年#
1980年掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。泛欧金融监管体系中设置的
川公网安备 51012202001360号