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- 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。交易注册
配售新股#
配售登记
交易核准掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
融资融券等业务#熟悉承销业务的风险控制。
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)#
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、
- 证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。承销未经核准的证券#
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点#
名单编制和管理的程序及职责分工#
掌握名单的工作人员范
- 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。成长性
信息披露质量#
独立性#
持续经营能力#熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请
- 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#掌握我国投资银行业发展过程中
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。A．100
B．150
C．300
D．365#证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。17
18
19#
20了解国外投资银行业的发展历史。
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。17
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1
- 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。注册资本
净资本
总资产
净资产#了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。A．具备3年以上保荐相关业务经历#
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效#
C．最近2年未受到中国证监会
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。A．具备3年以上保荐相关业务经历#
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效#
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清
- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。监管谈话#
责令进行业务学习#
出具警
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。20
40#
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80泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改
- 对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。7
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20#掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。A．发行辅导制
B．发行备案制
C
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。信息隔离制度
业务隔离制度
跨墙管理制度#
人员隔离制度熟悉承销业务的风险控制。
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。A．100
B．150
C．300
D．365#短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
- 以下属于网上发行方式的有（）。上网竞价方式#
发行认购证方式
上网定价方式#
储蓄存款挂钩方式掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
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