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- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。欧盟成员国财政部长
- 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。交易注册
配售新股#
配售登记
交易核准掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制
- 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。法律风险#
财务风险#
道德风险#
职业风险掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。保荐代表人注册登记事项包括（）。《证券公司
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
融资融券等业务#熟悉承销业务的风险控制。
- 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。（）依法对证券公司债券的发行和转
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。3日
3个工作日
5日
5个工作日#营利性
合
- 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,不应混合操作。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。A．
- 2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。在中国证监会以及派出机构在对从事证券
- 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。欧盟成员国
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调
- （）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机
- 并在招股说明书正文后做出声明。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。以下属于网上发行方式的有（）。A．100
B．150
C．300
D．365#A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》#
C．《国际开发机构人
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。保荐代表人出现下列（）情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。20
40#
60
80参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载
- 我国发行企业债券开始于（）年。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其中甲类成员不超过20家。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)#
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、
- 核准制与行政审批制相比,具有（）特点。由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模#
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核#
由主承销商向机构
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资
- 证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。承销未经核准的证券#
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。2011年12月30日,要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。（）依法对证券公司债券的
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。2005年10月9日,（）和（）
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。中介机构尽职调查#
中介机构自律
中介机构信息披露
中国证监会的监督熟悉核准制的特点。
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
- 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．中国工商银行#
B．中国建设银
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露（）的经营情况。在中
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。在中国
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点#
名单编制和管理的程序及职责分工#
掌握名单的工作人员范
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向
- 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。成长性
信息披露质量#
独立性#
持续经营能力#熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
- 1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的
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