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- 引起神经细胞兴奋的阈电位是指细胞膜（）金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知
- 上市商业银行参与证券交易所债券市场,应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()
- 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）证券交易所的设立和解散,由()决定。证券交易的原则有（）。我国《证券法》规定,证券交易所、
- 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）可转换债券具有()的双重特征。证券交易所的设立和解散,证券买价和卖价都由做市商给出#
报价驱
- 经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）（）创业板在深圳证券交易所开市证券交易场所的其他交易场所包括（）。银行间债券市场的参与者有（）
- 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非
- 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,最近()年无重大违
- 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市目前,金融期货主要
- 未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）回购交易通常在（）交易中运用。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人
- 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。股票（）。正确#
错误B股
可转换债券#
企业债券#
封闭式基金#不是一种有价证券
是股份有限公司签发的
- 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）券交易与证券发行的联系表现为（）正确#
错误A．证券的流动性,收益性和安
- 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。期货交易与远期交易的异同点有（）。可转换债券的处理方式包括（）。上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）证券交易所的设立和解散,由()决定。证券的（）是证券市场生存的条件。深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所
- 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者
- 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取
- 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）券交易与证券发行的联系表现为（）从运作方式看,回购交易结合了()的特点,通常在债券交易中运用。证券
- 会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。证券市场低成本的
- 会员被中国证监会依法指定托管、接管的,下列说法正确的有()。可转换债券具有()的双重特征。证券交易可以场外交易市场进行,多数在场内市场进行#
远期交易与期货交易都以获取标的物为目的债权和股权
债权和期权#
债券
- 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。下列说法错误的有（）。正确#
错误A．2004年5月底
B．2005年4月底#
C．2005
- 只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）券交易与证券发行的联系表现为（）其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券交易所会员参加交易要先取得（）。正确#
错误A．证券交易
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。我国在2002年6
- 对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。证券交易的公平原则要求（）。交易型开放式指数基金的特征包括（）。正确#
错
- 证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用,后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）下列属于政府债券的有（）根据交易合约的签订与实际交割之
- 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）在我国,证券交易所会员可享有()权利。金融期权的基本类型是()。证券交易所的设立和解散,由()决定。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例
- 在指令驱动系统下,在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。指令驱动是一种竞
- 在连续交易系统中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。正确#
错误标准化#
非
- 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）交易型开放式指数基金的特征包括（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。以下（）属于其他交易场所。正
- 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）证券的（）是证券市场生存的条件。投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。正确#
错误流动性#
稳定性
有效性
风险性只允许通
- 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）在我国,证券交易所会员可享有()权利。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。深圳证券交易所根据会员的申请和业务
- 我国《证券法》规定,可以以营利为目的的法人。（）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。证券交易所的组织形式有()证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。证券交易所会员转让
- 银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交,逐笔结算。（）可转换债券具有()的双重特征。证券交易所从（）方面规定入会的条件。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。正确#
错
- 代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券公司经营与证券交易、证券投资
- 证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）证券交易所的决策机构是（）。债券主要包括（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。正确#
错误会员大会
理事会#
专门
- 店头市场即场外交易市场,二者可以等同。（）按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。不同于深圳证券交易所,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
- 证券交易所总经理由理事会任免。（）下列说法错误的有（）。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。正确#
错误连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
连续交易系
- 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
- 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额,但不得少于上述规定的限额。（）深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。证券公司经营证券承销与保荐、证
- 证券交易所的设立和解散,由国务院决定。（）公开原则的核心要求是（）我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。回购交易通常在（）交易中运用。期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。为防范证券结算
- 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的
- 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）。正确#
错误建立完善的技术系统#
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系#
制定完
川公网安备 51012202001360号