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- 下列属于证券交易所职能的有()。我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务,不以营利为目的的法人。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情
- 证券交易的特征主要表现为证券的风险性,流动性,安全性（）证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类
- 1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（）从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。正确#
错误交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市开放式基金熟悉证券交易的种类。
- 目前,金融期货主要类型有()可转换债券具有（）的双重特性从运作方式看,回购交易结合了()的特点,通常在债券交易中运用。回购交易通常在（）交易中运用。政府债券的发行主体是（）。在深圳证券交易所,证券交易所会员取
- 以下属于基础性金融产品的是()新中国证券市场的建立始于（）年证券交易的原则有（）。A．股票#
B．债券#
C．可转换债券
D．权证A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984公开原则#
公平原则#
公正原则#
公共原则掌握证券交
- 为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A．建立完善的技术系统#
B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体
- 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名,
- 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）下列属于证券交易所职能的有()。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券交易所是有组织的市场,应该及时向（
- 按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()可转换债券具有（）的双重特性证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。证券的（）是证券市场生存的条件。证券交
- 下列有关公平原则的说法正确的有()在我国,证券交易所会员可享有()权利。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券的（）是证券市场生存的条件。证券交易所决定
- 下列属于政府债券的有（）回购交易通常在()交易中运用股票（）。A．国债#
B．地方债#
C．建设债券
D．可转换债券A．远期#
B．现货
C．债券
D．股票不是一种有价证券
是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证#
可
- 券交易与证券发行的联系表现为（）可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证
- 为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为
- 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）A．代表的是一篮子股票的投资组合#
B．追踪的是实际的股价指数#
C．可以在证券交易所挂牌上市交易#
D．可以进行基金份额的申购和赎回#
- 证券交易场所的作用有（）。以下（）属于其他交易场所。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格#
实施公开、公正和及时的信息披露#
提供安
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易
- 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关
- 设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。22亿
21亿
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- 以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币（）万元。证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起（
- 下列属于政府债券的有（）指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名,根据授权代位履行会员代表职责。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申
- 可转换债券具有（）的双重特性证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券的（）是证券市场生存的条件。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。可以充当合格境外机构
- 根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。政府债券的发行主体是（）。合格境外机构投资者可在经
- 正确的有（）关于远期交易和期货交易的表述,下列说法正确的有()。证券交易所的设立和解散,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名,在场外市场进行#
期货交易是标准化的,
- 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。1个或1个以上#
3个或3个以上
5
- 证券交易所从（）方面规定入会的条件。证券公司的经营范围#
证券公司承担风险和责任的资格及能力#
证券公司的组织机构#
证券公司的人员素质#掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
- （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。在实践中,金融期货主要有()类型。证券交易所的设立和解散,由()决定。A．2004年5月#
B．2005年4月
C
- 金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动证券交易所的决策机构是（）。设立证券登记结算机构必须经（）批准。证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。可转换债券的处理方式包括（）。设
- 权证具有()特质证券交易所的组织形式有()设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。证券交易的对象就是（）。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营
- 可转换债券具有（）的双重特性证券交易所的设立和解散,由()决定。A．债券和期权#
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权国务院#
中国证监会
证券交易所理事会
证券交易所会员大会根据《证券法》第102条规定,证
- 回购交易通常在()交易中运用从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。A．远期#
B．现货
C．债券
D．股票交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市开放式基金封闭式
- 公开原则的核心要求是（）新中国证券市场的建立始于（）年下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）以下关于封闭式基金的说法,正确的有（）。证券交
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）回购交易通常在()交易中运用证券交易所的组织形式有()为防范证券结算风险,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,信誉良好,净资产不低于人民币()元。A．2004年
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市从内容上看,权证具有()特质证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。回购交易通常在（）交易中运用。证券交易所的决策机构是（）。提
- 新中国证券市场的建立始于（）年按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()经国务院证券监督管理机构批准,注册资本最低限额为人民币()元。回购交易通常在（）交易中运用。在深圳证券交易所,证券交易所会员取得席位后,
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