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- 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。证券交易的对象就是（）。不同于深圳证券交易所,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。可转换债券的处理方式包括（）。证券市场低成本的含义包括
- 证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。可转换债券具有（）的双重特性以下属于基础性金融产品的是()回购交易通常在（）交易中运用。证券交易的公开原则要求（）。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券
- 证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括（）。（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。证券交易所不得直接或者间
- 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。回购交易通常在()交易中运用可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。下列属于政府债券的有（）。经中国证券监督
- 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。交易权限的技术载体是（）,参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有（）。以下
- 证券交易所从（）方面规定入会的条件。以下属于基础性金融产品的是()金融期权的基本类型是()。证券交易所负责日常事务的是（）。证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。证券公司的经营范围#
证券公司承担
- 证券市场低成本的含义包括（）。在我国,证券交易所会员可享有()权利。根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。设立证券公司应具备的条
- 证券市场流动性包含的要求有（）。从运作方式看,回购交易结合了()的特点,通常在债券交易中运用。银行间债券市场的参与者有（）。高效率
成交价格#
成交速度#
低成本现货交易和远期交易#
现货交易和期货交易
现货交易
- 根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。券交易与证券发行的联系表现为（）强式有效市场#
半强式有效市场#
弱式有效市场#
无效市场A．证券交易与发行互相促进,相互制约#
B．证券交易决定了证券发行的
- 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()关于远期交易和期货交易的表述,下列说法正确的有()。证券交易可以场外交易
- 证券交易定期交易的特点有（）。证券交易所的决策机构是（）。证券市场流动性包含的要求有（）。证券市场低成本的含义包括（）。批量指令可以提供价格的稳定性#
市场为投资者提供了交易的即时性
指令执行和结算的成
- 我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务,不以营利为目的的法人。政府债券的发行主体是（）。集中登记#
存管#
结算#
成交中央政府#
地方政府#
国家开发银行
中国人民银行掌握证券交易所和证券
- 为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）。证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。建立完善的技术系统#
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系#
制定完善的风险防范制度和
- 银行间债券市场的参与者有（）。权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,最近()年无重大违法违规
- 银行间债券市场的主要交易方式包括（）。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。债券远期交易
债券现货交易#
互换
债券回购#B股
可转换债券#
企业债券#
封闭式基金#熟悉证券交易场所的含义。合格
- 从内容上看,权证具有()的性质。我国的证券登记结算结构是（）。证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。银行间债券市场的主要交易方式包括（）。为保证业务的正常进行,制定业务紧急应变程序和操作流程#
- 以下（）属于其他交易场所。证券市场流动性包含的要求有（）。证券交易所
银行间债券市场#
代办股份转让系统#
柜台市场#高效率
成交价格#
成交速度#
低成本熟悉证券交易场所的含义。熟悉证券交易机制的种类、目标。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证
- 证券交易场所的作用有（）。为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。为各种类型的证券
- 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。为投资者提供代理证券买卖的中
- 证券交易所的组织形式包括（）。指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。会员制#
公司制#
集合制
股份制报价驱动市场
订单驱动市场#
做市商市场
价格驱动市场熟悉证券交易场所的含义。熟悉证券交易机制的种类、目标。
- 设立证券公司应具备的条件有（）。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。在深圳证券交易所,证券交易所会员取得席位后,享有的权利有（）。有符合法律、行政法规规定的公司章程#
最近3年无重大违法违规记录,净
- 经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。从运作方式看,回购交易结合了()的特点,各方处于平等的法律地位只允许通过基金管理人及其代销机构办理#
只允许通过证券交易所系统办理
可以
- 可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来
- 在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。下列属于政府债券的有（）。在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有（）。私营公司
合资公司
有限责
- 我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。证券公司经营证券承销
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。券交易与证券发行的联系表现为（）在我国,证券交易所会员可享有()权利。期货交易与远期交易的异同点有（）。在证券交易所挂牌的股票、债券及权证#
证券
- 对于融资融券交易,以下说法正确的有（）。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。证券交易所的决策机构是（）。交易权限的技术载体是（）,参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单
- 以下关于回购交易的说法,正确的有（）。证券交易所的决策机构是（）。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当
- 可转换债券的处理方式包括（）。以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券交易的原则有（）。证券市场流动性包含的要求有（）。持有者可按规定将
- 下列关于权证的说法,正确的有（）。回购交易通常在()交易中运用证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）设立证券登记结算机构必须经（）批准。证券交易所
- 能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。证券交易的公平原则要求（）。封闭式基金#
上市的开放式基金#
交易型开放式指数基金#
非上市的开放式基金应当公正地对待证券交易的各方
参与各方应当获得平等的机会#
资金数
- 以下属于基础性金融产品的有（）。新中国证券市场的建立始于（）年符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。股
- 从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。证券交易所会员参加交易要先取得（）。引起神经细胞兴奋的阈电位是指细胞膜（）交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式
- 以下关于封闭式基金的说法,正确的有（）。指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。证券交易的公平原则要求（）。对于融资融券交易,以下说法正确的有（）。证券市场低成本的含义包括（）。证券交易所从（）方面规定入会
- 交易型开放式指数基金的特征包括（）。公开原则的核心要求是（）证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相
- 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。证券交易所的决策机构是（）。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有（）。合格境外机构投资者
- （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。以下属于基础性金融产品的是()证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完
- 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券市场低成本的含义包括（）。5
10
15
20#直接成本#
间接成本#
显性成本
隐性成本掌握证券交易所会员的资
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。证券交易的参与
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