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- 证券投资者既可以是自然人,也可以是法人。（）下列属于证券交易所职能的有()。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服
- 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。证券交易的公开原则要求（）。投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回
- 在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币（）万元。我国在2002
- 期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。（）下列属于证券交易所职能的有()。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券交易所决定接纳或
- 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为融资融券交易。（）证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币（）万元。为防范证券结算风险,我国设立了（
- 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格）,在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取
- 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()我国的证券登记结算结构是（）。符合条件的证
- 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）下列属于政府债券的有（）目前,金融期货主要类型有()在我国,证券交易所会员可享有()权利。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券
- 上市开放式基金除了申购和赎回外,也可以在二级市场上进行买卖。（）下列属于证券交易所职能的有()。证券的公正原则要求公正地对待（）,交易单元
交易席位,交易席位
交易单元,交易席位报价驱动下,证券买价和卖价都由
- 股票交易只可以在证券交易所进行。（）证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场
- 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易
- 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）新中国证券市场的建立始于（）年符合条件的证券公司提出申请后,需经
- 只有以国债为对象进行的流通转让活动,才可以称为“债券交易”。（）证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。证券市场低成本的含义包括（
- 回购交易通常在（）交易中运用。提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。远期
现货
债券#
股票有效性
稳定性#
安全性
流动性强式有效市场#
半强式有效
- 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()在我国,证券交易所会员可享有()权利。我国的证券登记结算结构是（）。
- 下列属于证券交易所职能的有()。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。交易参与人应当通过在
- 可转换债券具有（）的双重特性下列有关公平原则的说法正确的有()A．债券和期权#
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会#
C．资金数量不同的交易
- 如果发现不符合上市条件,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。交易权限的技术载体是（）,交易单元
- 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()在我国,证券交易所会员可享有()权利。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。我国上海证券交易所和深圳证券交
- 证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。下列属于政府债券的有（）。3
5#
10
15国债#
地方债#
建设债券
可转换债券熟悉对证券交易所会员违规行为的
- 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）下列有关公平原则的说法正确的有()交易型开放式指数基金的特征包括（）。证券交易所的组织形式包括（）。正确#
错误A．应当公正
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇管理局
中国证券业协会交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基
- 证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。（）证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。上海
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,信誉良好,净资产不低于人民币()元。以下关于连续交易的说法,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。证券交易所会员转让席位,并
- 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。2000万
5000万#
1亿
5亿与他人共用
- 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。从内容上看,权证具有()特质回购交易通常在（）交易中运用。银行间债券市场的主要交易方式包括（）。证券交易所会
- 深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。申报买卖指令及其他业务指令#
获取实时及盘后交易回报#
获取证
- 证券交易所会员获得席位的方式有（）。公开原则的核心要求是（）从内容上看,权证具有()特质证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。证券交易所会员应当设
- 证券登记结算机构需采取的措施有（）可转换债券具有()的双重特征。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立
- 证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。可转换债券具有（）的双重特性证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- 下列属于证券交易所职能的有()。权证的具体交易方式与股票类似,权证具有()的性质。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。在深圳证券交易所,证券交易所会员取得
- 可转换债券具有()的双重特征。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。下列关于权证的说法,正确的有（）。我国《证券法》规定,证券交易所会员取得席位后,享有的权利有（）。证券交易所会
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。1#
2
3
5掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
- 证券交易所会员取得席位后,享有的权利有（）。券交易与证券发行的联系表现为（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。银行间
- 下列有关公平原则的说法正确的有()下列说法错误的有（）。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会#
C．资金数量不同的交易主体应享
- 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。依法设立且
- 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。金融期权的基本类型是()。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。遵守国家
- 采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。从内容上看,权证具有()特质证券交易所是有组织的市场,又称（）。证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。股票（）。下列关于指
- 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。证券交易所的决策机构
- 证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民
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