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- 券交易与证券发行的联系表现为（）证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A．证券交易与发行互相促进,相互制约#
B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易
- 证券交易所的组织形式包括（）。会员制#
公司制#
集合制
股份制熟悉证券交易场所的含义。
- 按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()（）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A．股票交易#
B．债
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。按照交易对象的品种划分,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出
- 公开原则的核心要求是（）回购交易通常在()交易中运用证券交易场所的作用有（）。A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化#
D．上市公司对重大事项及时向社会公
- 我国的证券登记结算结构是（）。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。中央登记结算有限责任公司
中国人民银行
中国结算公司
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇管理局
中国证券业协会熟悉证券投资者的种类。
- 为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括（）。证券交易所会
- 设立证券登记结算机构必须经（）批准。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。中国证券业协会
中国人民银行
国家外汇管理局
国务院证券监督管
- 新中国证券市场的建立始于（）年回购交易通常在（）交易中运用。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984远期
现货
债券#
股票交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市
- 回购交易通常在（）交易中运用。提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。远期
现货
债券#
股票有效性
稳定性#
安全性
流动性强式有效市场#
半强式有效
- 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。2000万
5000万#
1亿
5亿与他人共用
- 下列有关公平原则的说法正确的有()下列说法错误的有（）。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会#
C．资金数量不同的交易主体应享
- 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券市场低成本的含义包括（）。5
10
15
20#直接成本#
间接成本#
显性成本
隐性成本掌握证券交易所会员的资
- 回购交易通常在（）交易中运用。证券交易所的组织形式包括（）。远期
现货
债券#
股票会员制#
公司制#
集合制
股份制熟悉证券交易的方式。熟悉证券交易场所的含义。
- 证券交易场所的作用有（）。以下（）属于其他交易场所。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格#
实施公开、公正和及时的信息披露#
提供安
- 设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。22亿
21亿
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- 证券交易所从（）方面规定入会的条件。证券公司的经营范围#
证券公司承担风险和责任的资格及能力#
证券公司的组织机构#
证券公司的人员素质#掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
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