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- 以下关于连续交易的说法,错误的是（）。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
两个投资者下达的买卖指令,只要符合成交条件就可以立即成交
交易一定是连续的#
交易过程中可以反映更多的市场价格信息熟悉证券交易机
- 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。以下关于回购交易的说法,正确的有（）。基金
优先股
- 券交易与证券发行的联系表现为（）证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A．证券交易与发行互相促进,相互制约#
B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易
- 证券交易所的组织形式有()其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券的（）是证券市场生存的条件。证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,正确的有（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券
- 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。证券交易场所的作用有（）。权证交易
期货交易#
期权交易
远期交易#为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的
- （）创业板在深圳证券交易所开市可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。交易权限的技术载体是（
- 证券交易所的组织形式包括（）。会员制#
公司制#
集合制
股份制熟悉证券交易场所的含义。
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动在我国,证券交易所会员可享有()权利。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券交易所决定接纳或者开
- 从内容上看,权证具有()特质金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动以下属于基础性金融产品的是()下列属于证券交易所职能的有()。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。银行间债券市场的主要交易方式
- 下列属于证券交易所职能的有()。证券交易所负责日常事务的是（）。证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。合格境外机构投资者可在经批
- 根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。交易的时间不同
交易的期限不同
交易合约的内容不同
交易合约的签订与实际交割之间的关系#交易型开放式指数基金
- 按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()（）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A．股票交易#
B．债
- 新中国证券市场的建立始于（）年证券市场低成本的含义包括（）。A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984直接成本#
间接成本#
显性成本
隐性成本熟悉证券交易机制的种类、目标。
- 人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市可转换债券具有（）的双重特性（）创业板在深圳证券交易所开市证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。按照交易对象的品种划分,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出
- 通常在债券交易中运用。证券交易所的设立和解散,由()决定。证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报
- 公开原则的核心要求是（）回购交易通常在()交易中运用证券交易场所的作用有（）。A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化#
D．上市公司对重大事项及时向社会公
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易的参与各方#
参与者
证券市场的参与各方
证券交易的交易双方掌握证券交易的定义、特征和原则。
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易的参与各方#
参与者
证券市场的参与各方
证券交易的交易双方掌握证券交易的定义、特征和原则。
- 证券交易所会员参加交易要先取得（）。证券交易场所的作用有（）。交易单元
交易资格
交易席位#
交易许可为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交
- 权证具有()特质以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）符合条件的证券公司提出申请后,应当签订转让协议,并向（）提出申请。交易权限的技术载体是（）,参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市以下关于连续交易的说法,错误的是（）。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所
- 我国的证券登记结算结构是（）。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。中央登记结算有限责任公司
中国人民银行
中国结算公司
- 引起神经细胞兴奋的阈电位是指细胞膜（）金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知
- 上市商业银行参与证券交易所债券市场,应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()
- 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）证券交易所的设立和解散,由()决定。证券交易的原则有（）。我国《证券法》规定,证券交易所、
- 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）可转换债券具有()的双重特征。证券交易所的设立和解散,证券买价和卖价都由做市商给出#
报价驱
- 经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）（）创业板在深圳证券交易所开市证券交易场所的其他交易场所包括（）。银行间债券市场的参与者有（）
- 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非
- 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,最近()年无重大违
- 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市目前,金融期货主要
- 未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）回购交易通常在（）交易中运用。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人
- 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。股票（）。正确#
错误B股
可转换债券#
企业债券#
封闭式基金#不是一种有价证券
是股份有限公司签发的
- 证券交易所是有组织的市场,又称（）。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇管理局
中国证券业协会熟悉证券投资者的种类。
- 从运作方式看,回购交易结合了()的特点,通常在债券交易中运用。证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。（）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管
- 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）券交易与证券发行的联系表现为（）正确#
错误A．证券的流动性,收益性和安
- 从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市开放式基金依法设立且满1年#
承认证券交易所章
- 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。期货交易与远期交易的异同点有（）。可转换债券的处理方式包括（）。上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）证券交易所的设立和解散,由()决定。证券的（）是证券市场生存的条件。深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所
川公网安备 51012202001360号