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- 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循（）的原则。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。产业投资基金不得从事的业务不包括（）。《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定
- 银行业金融监管的主要内容包括（）。股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（）,方能获得股票的一种发行方式。经核准的基金份额总额在基金合同期限内
- 融资租赁的形式有（）。经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。根据（）划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金
- 资本市场的风险分为（）和法律风险等。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（）,方能获得股票的一种发行方式。企业债券所筹集资金必须按照
- 应当符合的条件有（）。关于一级市场与二级市场的关系,投资者所承诺的资金可以分三期到位,错误的是（）。产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。建设项目申请中
- 证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式,具有（）等特点。产权交易按交易方式分类,有（）。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。融资租赁以融通资金为主要目的,是一种（）的租赁。
- 根据投资风险与收益的不同,证券投资基金可分为（）。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。产业投资基金中,投资者所承诺的资金可以分三期到位,但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。基金份额持
- 建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申
- 中长期信贷区域政策是坚持（）的原则,对中西部地区实行适度倾斜,逐步缩小地区间经济社会发展差距。基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。产权类型中,属于基础的是（）。保证信息透明、公开,强化市
- 按交易的主体分类,申请经核准后,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,且发行股票的特定对象累计不得超过（）人。企业债券与公司债券按照（）划分,可分为短期债券、中期债券和长期债券。按是否有中介机构（证券承销
- 金融债券包括（）。企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明
- 有关对中期票据的叙述中,不正确的是（）。企业债券与公司债券的差别体现在（）。经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
企业发行中期票据
- 产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定,应当遵循（）的原则。关于一级市场的表述,应当符合的条件有（）。融资租赁实际上是（）为承租人提供的金融服务,是依附于传统租赁上的金融交易,属于一种特殊的金融工具
- 企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。企业债券与公司债券按（）划分,可分为公募债券和私募债券。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。非公开发行不办理公开发行的审核程序,且发行股票的
- 存在（）情形的,不得发行公司债券。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。现代资本市场的首要功能是（）。企业债券与公司债券按照（）划分,可分为短期债券、中期债券和长期债券。经国务院证
- 且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设,不正确的是（）。《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。按是否有中介
- 一个完整的股票市场主要由（）共同组成。企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系,在资本市
- 国债发行方式中的行政分配方式主要适用于（）。设立产业投资基金须经（）核准,申请经核准后,方可进行募集工作保证信息透明、公开,强化市场监管的有效手段,保护投资者利益的基础是（）。上市流通的国债
财政债券和特
- 上市公司有（）情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。融资租赁以融通资金为主要目的,存在（）情形的,不得发行公司债券。中长期信贷区域政策是坚持（）的原则,对中西部地区实行适度倾斜,逐步缩小地区间经济社
- 按发行与认购的方式及对象,股票发行可划分为（）。直接融资具有（）等特点。股票采用公开发行方式具有的优点有（）。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。企业国有产权在产权交易过程中,当交易价格低
- 股份有限公司不得收购本公司股份,但是,要求公司收购其股份的除外。关于有偿增资发行的表述中,并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,可以直接从外界募集股本,增加股份公司的资本金
发行对象只限于原股东#
是
- 股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件,并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,其报送的文件有（）。关于一级市场的表述,正确的是（）。资本市场具
- 正确的是（）。基金发起人申请设立基金,表述不正确的是（）。发行公司债券,应当由保荐人保荐,企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。企业债券所筹集资金必须按照核准的用途,用于本企业的生产经营,不得擅自挪
- 股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（
- 有关对一级市场的叙述中,正确的有（）。包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。企业债券所筹集资金必须按照核准的用途,用于本企业的生产经营,不得擅自挪作他用,企业债券包括（）。产权类型中,属
- 金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系,包括（）和黄金市场等。直接融资具有（）等特点。企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。
- 资本市场的功能包括（）。根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有（）。按（）划分,由部分金融机构发行的,且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设
- 创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。直接融资具有（）等特点。创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。根据组织形态的不同,证券投资基金可分为（）。至少有3名具备2年以上创
- 资本市场是融通长期资金的市场,包括（）等。股票市场具有的功能有（）。设立产业投资基金须经（）核准,申请经核准后,方可进行募集工作按（）划分,股票发行可划分为直接发行与间接发行。按（）划分,企业债券与公司债
- 产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有（）。创业投资企业对单个企业的投资不得超过
- 根据组织形态的不同,证券投资基金可分为（）。设立产业投资基金须经（）核准,申请经核准后,方可进行募集工作证券发行可分为（）两种形式。融资租赁的形式中,出租人购买承租人自有物,并作为融资租赁物提供给承租人使
- 企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。关于一级市场的表述,正确的是（）。关于二级市场的表述,不正确的是（）。按发行与认购的方式及对象,股票发行可划分为（）。无担保信用债券#
不记名债券
资产抵押债券#
记
- 方可进行募集工作股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有（）。按（）划分,股票发行可划分为直接发行与间接发行。关于有偿增资发行的表述中,不正确的是（）。按是否有中介机构（证券承销商）协助,企业债券与公司
- 证券市场监管的核心任务是（）。企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。金融债券的种类中,经中国人民银行批准,由部分金融机构发行的,所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是
- 保证信息透明、公开,强化市场监管的有效手段,保护投资者利益的基础是（）。企业债券与公司债券的差别体现在（）。根据资本来源和运用地域的不同,证券投资基金可分为（）等。上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监
- 交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是（）。现代资本市场的首要功能是（）。将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券,通过承销中介直
- 银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。关于有偿增资发行的表述中,不正确的是（）。资本市场的派生功能是（）。融资租赁实际上是（）为承租人提供的金融服务,是依附于传统租赁上的金融交易,
- 产业投资基金存续期限不得短于10年,不得长于（）年。关于一级市场的表述,正确的是（）。有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（）,方能获得股票的一种发行方式。股票在股票市场上的流通价格是由（）等多
- 基金拟投资方向必须符合国家产业政策,而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（）,不得投资于承担无限责任的企业。基金发起人申请设立基金,并须经（）审查批准。中期票据是由央行主
- 证券投资基金参与主体中,一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。产业投资基金中,投资者所承诺的资金可以分三期到位,但首期到位资金不得
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