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- 上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,下列不属于报送的文件是（）。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申
- 直接融资具有（）等特点。包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。筹资范围广#
规模大#
具有社会宣传效应#
可以连续筹资#
聚少成多信用风险#
市场风险
法律风险
流动性风险
- 间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系,在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。目前,我国国债的发行方式有（）。1#
2
3
4A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政
- 根据（）划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不
- 基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。证券市场监管的核心任务是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.基金销售代理人#保护证券发行者的合法权益
建立起公平、合理的市场环境
为投资者提
- 直接融资具有（）等特点。目前,我国国债的发行方式有（）。筹资范围广#
规模大#
具有社会宣传效应#
可以连续筹资#
聚少成多A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式
- 产业投资基金不得从事的业务不包括（）。金融债券的种类中,经中国人民银行批准,由部分金融机构发行的,所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。贷款业务
股权投资业务#
资金拆借业务
期货
- 企业国有产权在产权交易过程中,当交易价格低于评估结果的（）时,应当暂停交易,在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。90%#
80%
70%
60%股票的预期
- 股票采用公开发行方式具有的优点有（）。金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系,包括（）和黄金市场等。有利于提高公司的社会性和知名度#
可以防止囤积股票或被少数人操纵#
可增加股票的适销性和流通性#
可
- 按（）划分,企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。按（）分类,产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。A.担保的形式B.还本付息的期限C.债券可否提前赎回D.发行方式A.交易客体形态B.交易方式C.交
- 申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括（）。经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。法律意见书
- 企业债券与公司债券的差别体现在（）。按是否有中介机构（证券承销商）协助,股票发行可划分为（）。发行主体的差异#
适用条件不同
适用法规不同#
发债资金用途的差别#
批准机关不同#A.公开发行与私自发行B.直接发行
- 证券市场监管的核心任务是（）。金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系,包括（）和黄金市场等。保护证券发行者的合法权益
建立起公平、合理的市场环境
为投资者提供平等的交易机会
保护投资者的合法权益#货
- 企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。股份有限公司不得收购本公司股份,但是,有（）分立决议持异议,要求公司收购其股份的除外。债券有无担保#
还本付息的期限
是否记名
债券票面利率减少公司注册
- 按（）划分,债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。最基本的国债交易形式是（）。A.债券发行地点的不同B.债券的交易方式的不同C.债券的运行过程D.市场的基本功能#A.国债现券交易B.国债回购交易C.国债短期交
川公网安备 51012202001360号