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- 创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。证券发行可分为（）两种形式。将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券,通过承销中介直接转移到投资者手里的市场,实现资本职能转化的场所
- 现代资本市场的首要功能是（）。企业债券与公司债券按照（）划分,可分为短期债券、中期债券和长期债券。证券发行可分为（）两种形式。股份有限公司不得收购本公司股份,但是,有（）分立决议持异议,要求公司收购其股份
- 上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,下列不属于报送的文件是（）。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申
- 股票市场具有的功能有（）。间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系,在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。按（）划分,股票发行可划分为直接发行与间接发行。发行公司委托证券发行承销中介
- 根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有（）。根据资本来源和运用地域的不同,证券投资基金可分为（）等。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监
- 设立产业投资基金须经（）核准,申请经核准后,方可进行募集工作《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。银行业
- 直接融资具有（）等特点。包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。筹资范围广#
规模大#
具有社会宣传效应#
可以连续筹资#
聚少成多信用风险#
市场风险
法律风险
流动性风险
- 企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。基金发起人申请设立基金,并须经（）审查批准。为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。设备工程的采购方式主要有（）
- 为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系,在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。具有法人资格的非金融企业
- 在我国,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。根据《证券法》规定,不正确的是（）。根据（）划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、
- 间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系,在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。目前,我国国债的发行方式有（）。1#
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4A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政
- 关于二级市场的表述,不正确的是（）。按（）划分,企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。建设项目申请中长期贷
- 关于二级市场的表述,不正确的是（）。按（）划分,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。证券市场监管的核心任务是（）。股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法
- 中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具,期限通常在（）年的票据,是作为短期商业票据和长期债券之间的"桥梁"性产品出现的。企业国有产权在产权交易过程中,当交易价格低于评估结果的（）时,应当
- 根据（）划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不
- 在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能,即促进储蓄转化为投资的功能。一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式
- 设备工程的采购方式主要有（）。《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。企业债券与公司债券按照（）划分,可分
- 企业债券与公司债券按（）划分,可分为公募债券和私募债券。关于二级市场的表述,不正确的是（）。银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。担保的形式
还本付息的期限
债券可否提前赎回
发行方
- 关于一级市场的表述,正确的是（）。产业投资基金中,投资者所承诺的资金可以分三期到位,但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,
- 基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。证券市场监管的核心任务是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.基金销售代理人#保护证券发行者的合法权益
建立起公平、合理的市场环境
为投资者提
- 关于有偿增资发行的表述中,经中国人民银行批准,由部分金融机构发行的,所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。企业债券所筹集资金必须按照核准的用途,用于本企业的生产经营,不得擅自挪作
- 直接融资具有（）等特点。现代资本市场的首要功能是（）。目前,我国国债的发行方式有（）。企业债券所筹集资金必须按照核准的用途,用于本企业的生产经营,不得擅自挪作他用,企业债券包括（）。资本市场的风险分为（）
- 直接融资具有（）等特点。目前,我国国债的发行方式有（）。筹资范围广#
规模大#
具有社会宣传效应#
可以连续筹资#
聚少成多A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式
- 企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。设备工程的采购方式主要有（）。按（）划分,股票发行可划分为直接发行与间接发行。资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能,由部分金融机构
- 产业投资基金不得从事的业务不包括（）。金融债券的种类中,经中国人民银行批准,由部分金融机构发行的,所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。贷款业务
股权投资业务#
资金拆借业务
期货
- 基金发起人申请设立基金,并须经（）审查批准。根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有（）。发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。经核准的基金份
- 股票市场具有的功能有（）。根据资本来源和运用地域的不同,证券投资基金可分为（）等。设备工程的采购方式主要有（）。关于二级市场的表述,不正确的是（）。关于有偿增资发行的表述中,不正确的是（）。《证券发行与
- 股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件,并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件,其报送的
- 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循（）的原则。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。产业投资基金不得从事的业务不包括（）。《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定
- 银行业金融监管的主要内容包括（）。股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（）,方能获得股票的一种发行方式。经核准的基金份额总额在基金合同期限内
- 融资租赁的形式有（）。经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。根据（）划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金
- 资本市场的风险分为（）和法律风险等。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（）,方能获得股票的一种发行方式。企业债券所筹集资金必须按照
- 应当符合的条件有（）。关于一级市场与二级市场的关系,投资者所承诺的资金可以分三期到位,错误的是（）。产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。建设项目申请中
- 证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式,具有（）等特点。产权交易按交易方式分类,有（）。在我国,中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。融资租赁以融通资金为主要目的,是一种（）的租赁。
- 根据投资风险与收益的不同,证券投资基金可分为（）。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。产业投资基金中,投资者所承诺的资金可以分三期到位,但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。基金份额持
- 建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是（）。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申
- 中长期信贷区域政策是坚持（）的原则,对中西部地区实行适度倾斜,逐步缩小地区间经济社会发展差距。基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。产权类型中,属于基础的是（）。保证信息透明、公开,强化市
- 按交易的主体分类,申请经核准后,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,且发行股票的特定对象累计不得超过（）人。企业债券与公司债券按照（）划分,可分为短期债券、中期债券和长期债券。按是否有中介机构（证券承销
- 金融债券包括（）。企业债券与公司债券按（）划分,可分为信用债券和担保债券。发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明
- 有关对中期票据的叙述中,不正确的是（）。企业债券与公司债券的差别体现在（）。经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
企业发行中期票据
川公网安备 51012202001360号