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- 金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易,只需向外汇管理局汇报即可。（）《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,决定机关作出准予行政许可决定后,需要向申请人颁发、换发金融许
- 中国人民银行依法履行对银行业监督管理的职能。（）银行综合评级为（）级,表示如果没有采取紧急及明确的补救措施,银行可能需要清盘及偿付存款人,或需要其他形式的紧急援助、合并或收购。给予国家公务人员和国家行政
- 金融机构未经任职资格审查任命高级管理人员的,应处以30万元以上罚款。（）对于违反审慎经营规则的强制性监管措施包括()。在一个两部门经济中,如与收入水平无关的消费为50亿美元,投资为30亿美元,边际储蓄倾向为0．2,
- 中国人民银行与中国银监会同时拥有对银行类金融机构的检查监督权,会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（）以下选项中不属于银行业金融机构和金融资产管理公司对不良债权进行重组方式的是（）.国有商业银行
- 个人银行账户之间当日累计人民币100万元款项划转属于大额交易。（）甲省乙市银监分局对某项违法行为举行听证,下列做法中哪些是不合法的（）。已知在第—年名义GNP为500,如到第六年GNP核价指数增加一倍,则第六年的名义
- 执行有关银行间同业拆借市场的行为属于中国人民银行的建议检查监督权。（）商业银行非财务因素分析风险提示中,属于客户的管理者风险关注项的是（）。商业银行非财务因素分析风险提示中,对客户的管理者风险应重点关注
- 金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（）《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,即“物权的种类和内容由法律规定”.根据这一原则,货币供给的增长率的上升会（）.根据《金融机构大额
- 单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的转账属于大额交易。（）根据《商业银行资本充足率管理办法》,等同于贷款的表外授信业务的信用转换系数为（）。负责市场风险管理工作人员的薪酬（）与直接投资收益挂钩。
- 严重影响存款人和其他客户合法权益的,依法履行下列职责()引入国际市场的四部门模型与三部门模型相比,不予（）将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的,损害社会公众利益。下列选项中,不属于银行业金融机构的重组方式
- 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务的掉期交易属于应报告的大额交易。（）某信用社的下列各项中不能确认为负债的是（）。吊销金融许可证的行政处罚,应由谁来实施（）.《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规
- 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话,但无权要求其董事就其业务活动的重大事项作出说明。（）银行业金融机构被宣布破产的前提条件是()之一。中资商业银行新设
- 银行业监督管理机构进行检查时,只能检查纸质报表与文件,且无不良记录。境外金融机构投资入股城市信用社股份有限公司,其最近1年年末总资产原则上不少于（）。按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外
- 行政处罚的种类有（）。参与设立城市信用社股份有限公司的全部城市信用合作社按合并财务报表测算,应当满足（）。商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案,下列做法中哪些是不合法的（）。在不良金融资产处置过
- 对于洗钱者而言的保密天堂通常具有的特征包括（）。呆账准备金中的一般准备是金融企业按照一定比例从（）中提取的、用于弥补尚未识别的可能性损失的准备。当事人到期不履行罚款的,银监会或其派出机构可采取的措施有
- 下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有（）。《金融许可证管理办法》是为了加强金融机构的（）,促进金融机构依法经营,制定本办法。商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案,做好客户对于创新产品和服
- 应该在各自的职权范围内,履行反洗钱监督管理职责的有（）。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,领取人应出示（）并签收。金融企业提取一般准备的时间是（）.负责市场风险管理工作人员的薪酬（
- 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,或需要其他形式的紧急援助、合并或收购。在实施现场检查过程中,应当事先与（）协商。自助银行开业后,但商业银行行长赵某威胁崔某,崔某积极配合,
- 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（）。对银行业金融机构的重组方案的实施的方式有()。根据《商业银行监管评级内部指引》的规定,资本充足率低于8%且呈下降趋势,则综合评级结果不应高于（）。主监管员
- 《银行业监督管理法》中所指的"中华人民共和国境内"包含我国的香港、澳门特别行政区。（）骆驼（CAMEL）评级体系中的管理状况（M）是指银行公司治理状况和（）。在实施现场检查过程中,检查组需要对检查范围做出调整
- 在洗钱过程的融合阶段,洗钱者通过复杂的金融交易,将非法收益与其来源分开,并进行最大限度的分散,以掩饰线索和隐藏身份。（）下列关于金融机构反洗钱的行为未构成犯罪、不承担刑事责任的是()某信用社的下列各项中不能
- 行政处分的种类有（）。金融机构有关衍生产品交易业务的内审部门职能包括但不限于（）。商业银行应当确保会计工作的独立性,任何人不得（）会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。根据银监会“约法三章”的要求,下
- 《银行业监督管理法》规定,对其他国家或地区政府的债权,下列说法正确的有（）。下列商业银行授信风险预警信号中,属于客户在银行账户变化信号的是（）。过度投资理论把繁荣时期的暴跌归因为（）.汽车工业规模的下降导
- 国务院银行业监督管理机构的处理措施有（）。负责市场风险管理的部门应当职责明确,与（）保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告商业银行开展金融创新活动,应遵守行业行为准则和银行员工操守守则,
- 给予国家公务人员和国家行政机关任命的其他人员行政处分,依法分别由任免机关或（）决定。下列属于市场风险情况的报告的内容的是（）.银团贷款的代理行的行为致银团利益受损,银团贷款成员有权依银团贷款协议要求代理
- 分行通过总行（地区总部）系统进行实时交易,总行（地区总部）统一进行（）。商业银行市场风险限额是指对按照一定的计量方法所计量的市场风险设定的限额下列属于风险限额的是（）。中资商业银行收购其他银行业金融机
- 下列属于银行业金融机构的重组方式的是（）。在评估（）时,应考虑以下因素：交易对手、债务人和票据发行人违约的可能性,以及一旦出现违约时,对机构的风险敞口或财务的影响。《中国银行业监督管理委员会现场检查规程
- 国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有（）。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,下级机关应在受理之日起20日内审查完毕并将审查意见及完整申请材料上报（）《中国银行业监督管理委员会
- 银行业金融机构明显地缺乏清偿能力,国务院银行业监督管理机构可以采取（）措施。商业银行对其他国家或地区政府投资的公用企业的债权,所在国家或地区的评级为AA-以上（含AA-）的,风险权重为（）。银监会根据评级结果
- 《中国人民银行法》第32条规定,中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的下列（）行为有权进行检查监督。某企业在期末对生产用的一台机器设备进行价值确认。该设备账面原值100万元,累计折旧20万元。若现在购买与
- 商业银行监管评级中其综合评级结果通常给予（）。银团贷款的代理行的行为致银团利益受损,银团贷款成员有权依银团贷款协议要求代理行赔偿。这些行为有（）。下列商业银行授信风险预警信号中,72岁。因右上腹疼痛15年,
- 即“物权的种类和内容由法律规定”.根据这一原则,下列描述正确的是（）.《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定,消费者的储蓄率从工作至退休前是,（）.以下属于中国银监会的其他监督管理措施的是（）。下列关于国务
- 下列选项中,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。某商业银行成本收入比率为47％,则成本收入比率定量指标应得分（）。银团贷款的代理行的行为致银团利益受损,银团贷款成员有权依银团贷款协议要求代理行赔偿。这些
- 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者（）；构成犯罪的,依法追究刑事
- 银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求,申请人应按照（）提交申请材料。中资商业银行合并,合并一方为（
- 国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（）。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,该设备价值为（）。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,决定机关作出准予行政许可决定后
- 下列（）情况,中国银监会不可以对商业银行实施接管。某市银监分局要对某银行的违法行为举行听证,李某、王某、赵某为监察部门工作人员,张某、孙某、石某、钱某、刘某为法律部门工作人员。如果听证组拟由5人组成,请你
- 累计折旧20万元。若现在购买与其新旧程度相同的同类设备需支付价款75万元、增值税12万元。按重置成本计量,受理机关应当即时告知申请人不予受理,并出具（）通知书。在新古典理论的总供给曲线分析中,则名义货币供给增
- 中国银监会可以对商业银行实施接管。银行业金融机构和金融资产管理公司对于以下哪种情况免于责任追究（）.A银监分局对辖区内某金融机构作出了责令停业整顿的处罚决定,该金融机构要求举行听证,自（）起二年内不行使而
- 未发现交易可疑,可免于报告的交易有（）。商业银行在接到监管机构综合监管评级结果的通报后,如果对综合评级结果有异议,应当在（）个工作日内向监管机构提出反馈意见。中资商业银行合并,合并一方为（）的,应该进行详
- 报告主体应报告的大额交易包括（）。根据《商业银行资本充足率管理办法》,利率和汇率合约风险资产的计算由（）部分组成。吊销金融许可证的行政处罚,应由谁来实施（）.银团贷款参加行签订的《银团内部协议》,对借款人
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