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- 下列各项商业银行授信风险预警信号中,反映客户管理层变化的是()。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,不予受理通知书应由()交予或邮寄给申请人。当实际进口配额时,能获得国内价格与进口价
- 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行下列职责()《反洗钱法》的主要内容是()体外培养HIV应选择的细胞是()按照规定向中国人民银行报告分析结果#
接收并分析人民币、外币大额交易和可以交易报告#
建立国
- 《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,资本充足率低于8%且呈下降趋势,则综合评级结果不应高于()。中资商业银行申请设立、参股、收购境外机构,由()受理、审查并决定。银团贷款参加行签订的《
- 根据《商业银行监管评级内部指引》的规定,资本充足率低于8%且呈下降趋势,则综合评级结果不应高于()。2级
3级
4级#
5级
- 银行在取得抵债资产过程中向债务人收取补价的,按照实际抵债部分的()作为抵债资产入账价值。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,行政许可决定文件也可应申请人要求由其领取,领取人应出示()
- 关于中国人民银行的建议检查监督权,下列说法错误的是()。从生产者的角度,国内生产总值最好被理解为().国务院银行业监督机构应当自收到建议之日起20日内予以回复#
中国人民银行根据执行货币政策的需要可以建议国
- 分别存入非现场监管档案,李某、王某、赵某为监察部门工作人员,请你帮助挑出正确的听证组组成人员组合()。金融机构衍生产品交易中,应具有本科以上学历,如投资与储蓄同时增加25亿美元,预期这将导致().受理机关;
- 中资商业银行分行降格为支行,降格申请向()提出,并受理、审查、决定。金融企业对各项债权和股权资产进行检查的时间是().理性预期学派认为就业量大于自然率的状态().下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的
- 资本充足率低于8%的银行,其综合评级结果不应高于:()甲市农业银行违规高息揽储,甲市银监分局对其作出了责令停业整顿的行政处罚。该农业银行由A省银监局批准设立,则该处罚决定应由哪个部门实施().下列哪些选项可
- 关于中国人民银行在特殊情况下的全面监督权,下列说法正确的是()。参与设立城市信用社股份有限公司的全部城市信用合作社按合并财务报表测算,应当符合以下条件()。中国人民银行行使全面监督权须经国务院批准#
全面监
- 《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,行政许可决定文件由决定机关以挂号邮件或特快专递送达申请人,()应当及时向邮政部门索取申请人签收的回执。设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重
- 行政处罚是国家机关对犯有轻微违法行为的公民、法人等的法律制裁,使追究()的形式之一。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,因申请人(),致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必
- 不属于设备采购和更新融资需求重点关注项的是()。遇复杂情况或重大问题,()应参与现场检查立项起草的讨论研究。根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求,受理机关应当即时告知申请人不予受理
- 金融企业提取一般准备的所设比例的基数应当是().城市商业银行、城市信用社股份有限公司变更持有资本总额或股份总额()股东的变更申请,由其所在地银监局受理、审查并决定。境外金融机构作为设立城市信用社股份有限
- 《中国人民银行法》第32条规定,中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的下列()行为有权进行检查监督。执行有关存款准备金管理规定的行为#
与中国人民银行特种贷款有关的行为#
执行有关人民币管理规定的行为#
- 商业银行非财务因素分析风险提示中,属于客户的管理者风险关注项的是()。在三部门经济中,与均衡的国民收入反方向变化的是().在一个两部门经济中,如与收入水平无关的消费为50亿美元,投资为30亿美元,边际储蓄倾向为
- 金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易,只需向外汇管理局汇报即可。()《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,决定机关作出准予行政许可决定后,需要向申请人颁发、换发金融许
- 中国人民银行依法履行对银行业监督管理的职能。()银行综合评级为()级,表示如果没有采取紧急及明确的补救措施,银行可能需要清盘及偿付存款人,或需要其他形式的紧急援助、合并或收购。给予国家公务人员和国家行政
- 金融机构未经任职资格审查任命高级管理人员的,应处以30万元以上罚款。()对于违反审慎经营规则的强制性监管措施包括()。在一个两部门经济中,如与收入水平无关的消费为50亿美元,投资为30亿美元,边际储蓄倾向为0.2,
- 中国人民银行与中国银监会同时拥有对银行类金融机构的检查监督权,会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。()以下选项中不属于银行业金融机构和金融资产管理公司对不良债权进行重组方式的是().国有商业银行
- 个人银行账户之间当日累计人民币100万元款项划转属于大额交易。()甲省乙市银监分局对某项违法行为举行听证,下列做法中哪些是不合法的()。已知在第—年名义GNP为500,如到第六年GNP核价指数增加一倍,则第六年的名义
- 执行有关银行间同业拆借市场的行为属于中国人民银行的建议检查监督权。()商业银行非财务因素分析风险提示中,属于客户的管理者风险关注项的是()。商业银行非财务因素分析风险提示中,对客户的管理者风险应重点关注
- 金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。()《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,即“物权的种类和内容由法律规定”.根据这一原则,货币供给的增长率的上升会().根据《金融机构大额
- 单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的转账属于大额交易。()根据《商业银行资本充足率管理办法》,等同于贷款的表外授信业务的信用转换系数为()。负责市场风险管理工作人员的薪酬()与直接投资收益挂钩。
- 严重影响存款人和其他客户合法权益的,依法履行下列职责()引入国际市场的四部门模型与三部门模型相比,不予()将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的,损害社会公众利益。下列选项中,不属于银行业金融机构的重组方式
- 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务的掉期交易属于应报告的大额交易。()某信用社的下列各项中不能确认为负债的是()。吊销金融许可证的行政处罚,应由谁来实施().《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规
- 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话,但无权要求其董事就其业务活动的重大事项作出说明。()银行业金融机构被宣布破产的前提条件是()之一。中资商业银行新设
- 银行业监督管理机构进行检查时,只能检查纸质报表与文件,且无不良记录。境外金融机构投资入股城市信用社股份有限公司,其最近1年年末总资产原则上不少于()。按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外
- 行政处罚的种类有()。参与设立城市信用社股份有限公司的全部城市信用合作社按合并财务报表测算,应当满足()。商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案,下列做法中哪些是不合法的()。在不良金融资产处置过
- 对于洗钱者而言的保密天堂通常具有的特征包括()。呆账准备金中的一般准备是金融企业按照一定比例从()中提取的、用于弥补尚未识别的可能性损失的准备。当事人到期不履行罚款的,银监会或其派出机构可采取的措施有
- 下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有()。《金融许可证管理办法》是为了加强金融机构的(),促进金融机构依法经营,制定本办法。商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案,做好客户对于创新产品和服
- 应该在各自的职权范围内,履行反洗钱监督管理职责的有()。《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,领取人应出示()并签收。金融企业提取一般准备的时间是().负责市场风险管理工作人员的薪酬(
- 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,或需要其他形式的紧急援助、合并或收购。在实施现场检查过程中,应当事先与()协商。自助银行开业后,但商业银行行长赵某威胁崔某,崔某积极配合,
- 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有()。对银行业金融机构的重组方案的实施的方式有()。根据《商业银行监管评级内部指引》的规定,资本充足率低于8%且呈下降趋势,则综合评级结果不应高于()。主监管员
- 《银行业监督管理法》中所指的"中华人民共和国境内"包含我国的香港、澳门特别行政区。()骆驼(CAMEL)评级体系中的管理状况(M)是指银行公司治理状况和()。在实施现场检查过程中,检查组需要对检查范围做出调整
- 在洗钱过程的融合阶段,洗钱者通过复杂的金融交易,将非法收益与其来源分开,并进行最大限度的分散,以掩饰线索和隐藏身份。()下列关于金融机构反洗钱的行为未构成犯罪、不承担刑事责任的是()某信用社的下列各项中不能
- 行政处分的种类有()。金融机构有关衍生产品交易业务的内审部门职能包括但不限于()。商业银行应当确保会计工作的独立性,任何人不得()会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。根据银监会“约法三章”的要求,下
- 《银行业监督管理法》规定,对其他国家或地区政府的债权,下列说法正确的有()。下列商业银行授信风险预警信号中,属于客户在银行账户变化信号的是()。过度投资理论把繁荣时期的暴跌归因为().汽车工业规模的下降导
- 国务院银行业监督管理机构的处理措施有()。负责市场风险管理的部门应当职责明确,与()保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告商业银行开展金融创新活动,应遵守行业行为准则和银行员工操守守则,
- 给予国家公务人员和国家行政机关任命的其他人员行政处分,依法分别由任免机关或()决定。下列属于市场风险情况的报告的内容的是().银团贷款的代理行的行为致银团利益受损,银团贷款成员有权依银团贷款协议要求代理