查看所有试题
- 作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：（）在投资银行并购业务中,其为收购方提供的服务通常包括：A.证券做市商B.证券经纪商C.证券交易商D.证券承销商#寻找合适的目标公
- （）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常是由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响：（）投资银行在资本市场基本要素形成和发展
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。投资银行与商业银行的区别包括（）。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。现金账户
- ()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。在累计投标询价阶段,配售数量应不超过本次发行总量的()。证券交易委托的种类主要包括()。（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,或并购双方或多方是属于没有
- ()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资
- （）利率变化会直接影响金融资产的价格,如果利率上升,一般会产生以下效果：（）以下关于信用评级机构的表述正确的是：（）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》,该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银
- 从各国证券市场的实践看,然后再出售给投资者,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）投资银行业监管最基本的原则是：（）在我国,这些事项包括：（）在现代金融市场中,投资银行：（）根据关于企业
- 网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的()。（）项目融资的当事人可包括：（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,当托宾比率（即企业股票市场价
- （）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：（）证券公司财务管理的基本内容包括：A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接
- 按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,是证券流通市场的核心：（）证券私募发行的有利条件包括：（）投资银行行业监管的监管手段包括：委托价格的不同特征#
委托数
- 债券私募发行的特点不包括()。投资银行的功能有()。（）投资银行财务顾问的服务对象非常广泛,从不同的角度来看,其通常可包括：多采用直接销售方式,可以节省承销费用
因有确定的投资人,不必担心发行失败
私募发行的债
- 在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描
- 以新发行的股票交换目标公司的股票。在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。（）与并购意义相关有的
- 是投资银行的()业务。在资产证券化过程中,可以将各个国家和地区的新股发行方式分为()。（）企业并购按动机分类,可分为两类：（）从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要
- 以下不属于投资银行业务特征的是()。目前我国记账式国债的发行采取的是()。债券私募发行的特点不包括()。作为（）,投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：专业性
广泛性
创新性
流动性#
- 在资产证券化过程中,投资银行进行的金融创新不包括()。我国投资银行业面临的主要问题有()。（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告等,对企业的财务
- 在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是()。从广义看,并购的主要形式是()。（）在现代金融市场中,投资银行：证券经纪商#
证券发行商
证券交易商
证券做
- 若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。作为（
- 投资银行最本源、最基础的业务是（）。在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。以下不属于投资银行业务特征的是()。（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不
- 证券经纪业务的流程包括()。证券经纪业务的基本要素包括()。（）与商业银行比较,投资银行的主要特点包括：（）世界上主要的创业板市场包括：（）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产
- （）并购企业的双方或多方原属同一产业,生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手,这种并购方式称为：（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚
- 证券经纪业务的基本要素包括()。（）证券发行与承销业务也称为称为：证券交易场所#
证券交易的标的物#
委托人#
证券经纪商#
证券发行人A.证券交易业务B.证券做市业务C.一级市场业务D.二级市场业务本题考查证券经纪业
- 投资银行与商业银行的区别包括（）。从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。下列属于我国国债目前的发行方式的是()。按收购融资渠道分类,并购分为()。（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、
- 我国投资银行业面临的主要问题有()。以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）投资银行参与并购业
- 管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。投资银行的业务特征有()。（）投资银行业监管最基本的原则是：（）
- 按收购融资渠道分类,并购分为()。（）与并购意义相关有的三个概念,其中不包括：（）又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券而言的：要约收购
协议收购
混合
- 证券经纪业务的流程包括()。投资银行最本源、最基础的业务是（）。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。（）按照我国《公司法》,如果一家优势
- 证券交易委托的种类主要包括()。()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,证券账户可以分为（）。投资银行的功能有()。在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,其
- 按照客户提出的价格代理进行交易,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。（）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不
- 我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。（）以下关于我国证券公司从事股票承销业
- 从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。（）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：（）投资银行向客户提供的《股票投资价值
- 而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。我国规定首次公开发行新股在()以上的,至公司股票上市后（）止：香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市,按照该制度,对证券公司在经营管
- 在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后（）止：（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：6个月
1年#
18个月
2年升水
贴水
对冲
基
- （）公司收购后必须在以下哪些方面进行重新整合才可能达到收购的真正目的：（）证券经纪业务风险的主要表现有：（）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：A.公司治理B.经营战略C.资源配置D.管理制度#A.经营风险B.
- 以下不属于投资银行业务特征的是()。()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行
- （）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。作为（）,投资银行代表着买卖双方,接受
- 投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”,企业并购的主要动因是：（
- （）在我国,中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：（）在投资银行并购业务中,目标公司定价较常用的方法有哪两种：A.机构监管部B.
- 证券经纪业务的基本要素包括()。（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”,企业并购的主要动因是：（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（）以下业务中,哪些属于现代投资银行的业务：（）与商
- 然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：（）投资银行在一级市场担任的主要
川公网安备 51012202001360号