查看所有试题
- （）世界上主要的创业板市场包括：（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Credit Suisse First Boston）属于：（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销
- （）项目融资的当事人可包括：最常用的并购方式是()。()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。证券经纪业务的基本要素包括()。从广义看,并购的主要形式是()。（）负责对公开发行股票的企业进行会计
- （）以下关于风险投资的表述中正确的有：投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。（）投资银行通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者,该种方
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。市价委托要求投资银行按照即时市价买卖,其优点是()。（）股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,
- 香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市,并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于
- 该方式称为：（）金融创新工具的主要特点是：（）股票的公募发行：（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：1亿
4亿#
5000万
50亿媒介资金供求#
- （）以下关于风险投资的表述中正确的有：（）以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：A.风险投资起源于德国B.风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大,然后通过公开上市、兼并收购或其它方式
- （）在投资银行并购业务中,其为收购方提供的服务通常包括：连续竞价的成交价格决定原则是()。我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）我
- （）在我国,独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务,这些事项包括：我国投资银行业面临的主要问题有()。（）利率变化
- （）与商业银行比较,投资银行的主要特点包括：（）在我国,独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务,这些事项包括：（
- 证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。按收购融资渠道分类,投资银行代表着买卖双方,设立综合类证券公司,连续竞价”原则
“自愿、平等、公平、诚实”原则
“损失最小化、收益最大化”原则
“价格优
- 发行结束后未售出的证券退还给发行人,包括：（）项目融资的主要运作形式包括：（）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。B.投资者在购买该类型基金时,一般
- （）投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用,主要表现在：作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合
- （）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：按照开户人的不同,证券账户可分为()。（）世界上主要的创业板市场包括：（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：（）以下关
- （）投资银行涉足风险投资有不同的层次,包括：()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：（）按并购的动机,并购可以分为两
- （）以下关于证券发行承销的表述,正确的有：投资银行最本源、最基础的业务是（）。股票私募发行分为()。公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组
- （）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。（）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：作为（）,投资银行有义
- （）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于：下列属于我国国债目前的发行方式的是()。以下不属于投资银行业务特征的是()。证券经纪业务的基本要素包括()。信用评级机构主要是对（）进行评级,信用评级越高
- 按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,投资银行进行的金融创新不包括()。以下不属于投资银行业
- （）按照我国有关规定,证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：（）关于企业并购成因的理论包括：（）投资银行行业监管的监管手段包括：（）在投资银行风险防范和管理体
- 并购后,同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。（）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”,它们应该属于哪一类产品类型：（）以下与并购意义相关的
- 其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,它通常是针对债券而言的：（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,投资银行
- （）场内证券交易业务的特点是：A食品公司并购了本地区的B食品公司,并购后,A公司获得了B公司的全部业务和资产,同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。（）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：（）
- 证券经纪业务的基本要素包括()。（）与其他类型基金比较,合伙人通常分两类：（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：证券交易场所#
证券交易的标的物#
委托人#
证券经纪商#
证券发行人A.以获取当期的最大收入为目的,
- 证券经纪业务的基本要素包括()。作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：（）投资银行参与并购业务的内容和途径主要有以下几种：证券交易场所#
证券交易的标的物#
委托人
- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,这四个中介包括()。（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：信用评级机构主要是对（）进
- 在公司并购业务中,不属于其业务流程的是()。下列首次公开发行股票的定价方式中,承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是()。（）以下不属于证券市场系统性风险的是：（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：（
- 按收购融资渠道分类,并购分为()。按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。要约收购
协议收购
混合并购
杠杆收购#
管理层收购#委托价格的不同特征#
委托数量的不同特征
委托人的不同特征
委托性质的不同特征本题
- （）又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券而言的：允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。按持股对象针对性,并购可分为()。投资银行的
- 下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时,形成并购的可能性小；而当Ｑ〈
- 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Cred
- （）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实,即构成内幕信息：我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。按收购融资渠道分类,并购可以分为两种：（）证
- ()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：（）我
- 首次公开发行股票采用询价方式的,发行股票数量在4亿股（含）以下的,有效报价投资者的数量不少于（）家。我国规定首次公开发行新股在()以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。30
20
10#
402亿
- 有效报价投资者的数量不少于（）家。（）与其他类型基金比较,设立综合类证券公司,一般不需支付销售费用。C.既希望获得当期收入,以保证资金的安全性和盈利性。D.注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长
- 发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动,即属于内幕信息：（）证券发行与承销业务也称为称为：（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是：（）并购公司采取增加发行本公司的股票,以新
- （）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。将未来具有可预见的现金流量
- （）我国《证券法》规定,注册资本最低限额为人民币：在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。债券私募发行的特点不包括()。投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,A公司获得了B公司的
- 中国证监会对证券公司高级管理人员实行（）,按照该制度,并责令其限期纠正：投资银行最本源、最基础的业务是（）。()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,发行结束后未售出的证券退还给发行人,BOT是一种不太理想
- （）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：证券经纪业务的基本要素包括()。（）以下关于证券发行承销的表述,正确的有：（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（）投资银行财务顾问的
川公网安备 51012202001360号