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- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：（）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：A.30日B.60日C.90日D.180日作为资本市场上主要的金融中介机构,在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作#
用#
多数国际化的
- 直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。（）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述,正确的有：参与主体的多少
是否有中介机构参与
是否存在中介服务
中介机构在交易中的地位和性质#A.收购方应在充分策划的基
- （）投资银行在一级市场担任的主要角色是：（）证券公司在包销中,不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问#A.故意囤积或截留B.缩短承销期C.减少销售网点D.限
- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：（）企业并购按动机分类,可分为两类：A.30日B.60日C.90日D.180日A.恶意并购B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购#
- 下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于：发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次
- 相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。（）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时仍按面额偿还本金的债券是：简化了发行手续#
证券流动性好
缩短了发行时间#
避免公司
- （）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是：（）投资银行与商业银行的差别体现在：A.提高市场占有率B.追求多元化经营C.实现规模经济D.避免较高的新建成本A.前者属于金融中介机构,后者不属于金融
- 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。（）证券的私募发行主要面向：审批制
核准制
注册制#
登记制A.社会公众投资者B.特定的投资人C.各类养老金D.各类共同基金和保险公司注册制又称备
- （）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业,通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时,常与企业的多元化战略相联系。（）在我国,独立财务顾问业务是指
- （）投资银行业务面临的风险的主要有：（）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,即：A.经纪业务风险B.自营业务风险C.承销业务风险D.资产管理业务风险#A.风险分解B.风险评估C.风险控制D.风险管理
- 证券交易委托的种类主要包括()。以下不属于投资银行业务特征的是()。整数委托#
零数委托#
限价委托#
市价委托#
竞价委托专业性
广泛性
创新性
流动性#本题考查证券交易委托的种类。参见教材P90投资银行的业务特征包
- 投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定
- （）以下关于风险投资的表述中正确的有：（）以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：A.风险投资起源于德国B.风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大,然后通过公开上市、兼并收购或其它方式
- 按收购融资渠道分类,并购分为()。按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。要约收购
协议收购
混合并购
杠杆收购#
管理层收购#委托价格的不同特征#
委托数量的不同特征
委托人的不同特征
委托性质的不同特征本题
- 首次公开发行股票采用询价方式的,发行股票数量在4亿股（含）以下的,有效报价投资者的数量不少于（）家。我国规定首次公开发行新股在()以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。30
20
10#
402亿
- 投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。（）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“
- （）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”,它们应该属于哪一类产品类型：（）以下关于证券发行承销的表述,正确的有：A.定价模型产品B.指数化产品C.投资组
- 作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：（）在投资银行并购业务中,其为收购方提供的服务通常包括：A.证券做市商B.证券经纪商C.证券交易商D.证券承销商#寻找合适的目标公
- （）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：（）证券公司财务管理的基本内容包括：A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接
- 证券经纪业务的基本要素包括()。（）证券发行与承销业务也称为称为：证券交易场所#
证券交易的标的物#
委托人#
证券经纪商#
证券发行人A.证券交易业务B.证券做市业务C.一级市场业务D.二级市场业务本题考查证券经纪业
- 在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后（）止：（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：6个月
1年#
18个月
2年升水
贴水
对冲
基
- （）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。作为（）,投资银行代表着买卖双方,接受
- （）投资银行业监管最基本的原则是：（）我国的股票发行审核委员会：政府监管与自律管理相结合原则
诚实守信、依法管理原则
保护投资者利益原则
“三公”原则#A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中
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