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- ()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。（）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购
- 证券交易委托的种类主要包括()。在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,这时投资银行扮演的角色是()。()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,承销商不承担发行风险。（）美国的
- 按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：（）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述,正确的有：（）资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行
- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：（）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：A.30日B.60日C.90日D.180日作为资本市场上主要的金融中介机构,在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作#
用#
多数国际化的
- 同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。下列首次公开发行股票的定价方式中,并购的主要形式是()。（）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。我国《证券公司管理办法》规定,按照该制度,对证
- 直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。（）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述,正确的有：参与主体的多少
是否有中介机构参与
是否存在中介服务
中介机构在交易中的地位和性质#A.收购方应在充分策划的基
- 目前我国记账式国债的发行采取的是()。()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。（）金融创新工具的主要特点是：（）在风险投资业务中,投资银行的主要角色可
- 按收购融资渠道分类,并购分为()。（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（）投资银行参与并购业务的内容和途径主要有以下几种：要约收购
协议收购
混合并购
杠杆收购#
管理层收购#A.根据并购方案和资
- 最常用的并购方式是()。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。()是指客户委托买人证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利
- 在IPO发行方式中,()的显著特征是价格由需求方决定。若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。（）投资银行在自营业务中的风险包括：询价方式
固定价格方式
混合方式
竞价方式#1亿
4亿#
5000
- （）投资银行在一级市场担任的主要角色是：（）证券公司在包销中,不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问#A.故意囤积或截留B.缩短承销期C.减少销售网点D.限
- 在累计投标询价阶段,通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时,常与企业的多元化战略相联系。（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销,不必担心发行
- 目前我国记账式国债的发行采取的是()。最常用的并购方式是()。证券交易委托的种类主要包括()。以下不属于投资银行业务特征的是()。（）注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业,这钟风
- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：（）企业并购按动机分类,可分为两类：A.30日B.60日C.90日D.180日A.恶意并购B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购#
- 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（）风险资本退出的方式包括：（）投资银行研究
- （）证券发行与承销业务也称为称为：（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,首先应当：（）投资银行行业监管的监管手段包括：A.
- （）证券发行与承销业务也称为称为：（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：（）从历史上看,货币市场先于资本
- 这四个中介是()。（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业,通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时,常与企业的多元化战略相联系。在我国,股票发行
- 最常用的并购方式是()。从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。相对于公募发行而言,负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：（）按照
- 下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于：发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次
- 相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。（）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时仍按面额偿还本金的债券是：简化了发行手续#
证券流动性好
缩短了发行时间#
避免公司
- 按持股对象针对性,并购可分为()。我国《证券公司管理办法》规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行（）,按照该制度,对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠
- 以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。按照开户人的不同,证券账户可分为()。（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增
- 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,首先应当：（）投
- 而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。目前我国记账式国债的发行采取的是()。债券私募发行的特点不包括()。香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市,并对申请人是
- （）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是：（）投资银行与商业银行的差别体现在：A.提高市场占有率B.追求多元化经营C.实现规模经济D.避免较高的新建成本A.前者属于金融中介机构,后者不属于金融
- ()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。投资银行的（）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究,向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：（）风险投资机构的组织形
- 我国规定首次公开发行新股在()以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）注重资本长期增值,这钟风格的基金属于：（）投资银行与商业银行的差别体现在：（）从商业模式而言,投资银行主要以存
- 在累计投标询价阶段,配售数量应不超过本次发行总量的()。()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,投资银行进行的金融创新不包括()。()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股
- 证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。（）并购企业的双方或多方原属同一产业,生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手,这种并购方式称为：（）投资银行通过参加投标承
- 连续竞价的成交价格决定原则是()。下列属于我国国债目前的发行方式的是()。（）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、
- 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。（）证券的私募发行主要面向：审批制
核准制
注册制#
登记制A.社会公众投资者B.特定的投资人C.各类养老金D.各类共同基金和保险公司注册制又称备
- （）在投资银行风险防范和管理体系中,资产风险评估的主要指标有：从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。（）是股份
- （）股票发行包销的特点是：最常用的并购方式是()。（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Credit Suisse First Boston）属于：（）在投资银行并购业务中,目
- （）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产担保等行为时,通常需要聘请具备相应资格的资产评估机构进行资产评估,它们对股票投资价值将产生怎样的影响#
以未来公司预测现金流为基础,特别
- 正确的有：（）从商业模式而言,商业银行主要以佣金收入为主。（）在风险投资业务中,投资银行的主要角色可以包括：（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员向他
- （）我国的股票发行审核委员会：在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中委派外,还包括国家有关部门代
- （）资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整,具体可以包括：（）以下不属于证券市场系统性风险的是：香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市,并对申请人是否适合上市、上市文件的准确
- （）证券的私募发行主要面向：债券私募发行的特点不包括()。投资银行的信用经纪业务是()的结合。投资银行的功能有()。（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一
- 正确的有：()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付
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