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- 发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于300人。（）市盈率的计算公式是（）首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()。发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建
- 需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。（）超额配售选择权这种发行方式可用于（）。在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。绝对估
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于3000万元。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈
- 发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上。（）某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是（）倍。询价对象是指符合《证券发行与承销
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长。（）首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发
- 发行人申请在创业板发行股票的,必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。（）公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。当出现（
- 上市后,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该股东所有。（）在新股发行过程中,为提高财务信息披露质量,要进一步明确（）在财
- 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（）股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结
- 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行
- 承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（）公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,每一证券账户申购数量不少于()股。根据《证券法》的规定,出现（）情况之一的,经
- 股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人,但不加算银行同期存款利息。（）某股份有限公司发行股票2000万股,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。根据《
- 如未在招股意向书中披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标,应在上市公告书中披露。（）首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守（）原则。某公司拟发行面值1000元,每年结息一次,公司所得税率33%,这笔债券的
- 发行人在提出上市申请期间,未经证券交易所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。（）认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、
- 保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的,当年预计税后利润6400万元,某股份有限公司上网定价发行3000万股,净利润为6000万元,那么,最近24
- 保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）运用可比公司定价法时采用的比率指标
- 保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人牟取利益。（）1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。首次
- 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计
- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）不属于内部融资特点的是（）。关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。询价对象应当符合
- 证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数
- 发行人在申请办理证券初始登记时,证券公开发行前国家或国有法人持股,或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的,都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销
- 美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,()作为新股的唯一卖方,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进
- 发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中,应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）在股票的估值方法中,()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。股票公
- 首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同比例配售。《证券发行与承销管理办法
- 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外,其余申购由上海证券交易所系统自动剔除。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。首次公开发行股票网下发行电子化业务
- 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者,先人为设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）首次发行的股
- 与储蓄挂钩方式按具体做法不同可以分为专项存单方式和全额存款方式。（）初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平
- 2000年2月13日,中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》,在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（）在股票的估值方法中,()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。主板
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。（）询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。申请在创业板上
- 如果证券有限售条件的,还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）2009年4月29日,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份
- 以下（）是错误的。盈利能力分析一般应包括（）。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,鼓励创新#
D．责任明确,风险自担A．最近3年及一期营业收入的构成及比例#
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行
- 在上网发行资金申购流程中,投资者按委托买入股票的方式,以价格区间下限填写委托单。（）某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,当年预计税后利润6400万元,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。1952年,
- 其中长期借款2000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,则该公司的加权平均资本成本为（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,沪市上网发行资金申购的时
- 询价对象及配售对象无须证书,即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人及其主承销商可以向询价对象进行
- 在向战略投资者配售时,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向
- 股票定价前的路演推介,是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）投资价值研究报告应当对（）因素进行全面分析。某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发
- 在网下电子化发行方式下,主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据,并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（）列说法正
- 上海证券交易所规定,每一证券账户只能申购一次,除第一次申购外,均视为无效申购。（）运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让
- 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定,首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。投资价
- 网上发行是发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。企业融资的主要
川公网安备 51012202001360号