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- 在新股发行过程中,为提高财务信息披露质量,要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任,坚决抑制包装粉饰行为。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集
- 在新股发行过程中,律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律,并应对其所出具的文件的（）负责。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。运用贴现现金流方法的主要计算步骤包括
- 某股份有限公司上网定价发行3000万股,公司注册股本为6000万股,净利润为6000万元,转让双方存在（）的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般
- 在新股发行过程中,发行人作为信息披露第一负责人,必须始终恪守诚实守信的行为准则,其基本责任是,为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购
- 新股发行体制改革的预期目标是（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。股票公开发行的“三公”原则指的是()。首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。绝对估值法主要包括()某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。看涨期权#
看跌期权
平价期权
以上都不对A
- 关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。A、申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结#
B、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资#
C、
- 新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。当出现（）情况时,使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难。股票公开发行的“
- 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。A、10#
B、15
C、20
D、30
- 深圳证券交易所规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于（）股。运用贴现现金流量对股票进行估值,应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司的整体价值④预测公司的
- 发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。相对估值法也被称为（）。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。中小企业板
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。8%
10%
12%#
15%A、1#
B、2
C、3
D
- 列说法正确的是（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为T日（）。A．采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”#
B．
- 缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行
- 发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。在新股发行过程中,律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律,并应对其所出具的文件的（）负责。50人
100人
200人#
300人真实性#
准确性#
充分性#
完整性#掌握创业
- 发行人申请在创业板上市,票面的利率8%的债券2000张,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本公司每股股票价值等于（）。发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计应不少于（）,且
- 创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合（）条件。6个
- 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。首次发行的股票在中小企
- 最近两年经利润累计应不少于（）,且持续增长。下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。代理成本理论区分了（）利益冲突绝对估值法主要包括()询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为（）股。在创业板中,发行人募集资金数额和投
- 申请在创业板上市的发行人,需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,完善资本市场功能,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规
- 中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整的会计年度。下列（）不能成为询价对象。股票公开发
- 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。某股份有限公司发行股票2000万股,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为（）。主板首次公开
- 超额配售选择权这种发行方式可用于（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。拟发行股票的（）是定价的基础。发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。上海证券交易所上网发
- 持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为（）股。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）,作出是否同意上市的决定并通知发行人
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备
- 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）,作出是否同意上市的决定并通知发行人。在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。公司
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。A、估值
B、竞价
C、投标
D
- 主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。证券上市当年剩余时间及其后两
- 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介（）。发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权
- 根据《证券法》的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介,并通过（）向公众投资者进行推介。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价
- 《证券发行与承销管理办法》规定,网下中签率为网上中签率的2至4倍时,发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。通常的股票估值方法有()通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（
- 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。运用贴现现金流量对股票进行估值,应按下
- 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内发行。某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本通
- 根据（）规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。运用贴现现
- 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日,由中国结算上海分公司将申购资金冻结。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式。上网竞价发行是指利用证券交
川公网安备 51012202001360号