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- 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,自发行人股票上市之日起1年后,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意,可豁免遵守关于股票锁定的承诺。在发行前主承销商应当向（）提交授
- 发行人在其股票上市前,需在指定媒体或网站披露的文件和事项有（）。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。上市公告书#
公司章程#
招股说明书
法律意见书#A．首次公开发行
B．上市公司增发薪股
C．配股
D．首次公开
- 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在（）的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。某上市公司的股价为10元,税后利润
- 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（
- 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任（）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、
- （）必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。运用贴现现金流量对股票进行估值,比较可靠地估计（）是重要内容。发行人#
主承销商#
公司董事
为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专
- 发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票
- 首次公开发行公司在发行前,必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。中国证监会#
中国证券业协会
中国保监会
拟上市的证券交易所#熟悉首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、配
- 超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以（）为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。通过证券交易
- 首次公开发行公司的（）必须出席公司推介活动。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。战略投资者不得参与首次公开发行
- 主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（）。根据《证券发行与承销管理办法》,为提高财务信息披露质量,要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任
- 在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备案。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择（）方式
- 发行人在申请办理证券初始登记时,如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的,还需提供（）相关申请材料。拟发行股票的（）是定价的基础。发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告,披露询价对象（）。
- 发行人在申请办理证券初始登记时,如果股票属于网下发行的,还需要提供网下发行的证券持有人名册,证券持有人名册应当包括（）等内容。个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能
- 发行人在申请办理证券初始登记时,应当提交（）等文件。2009年4月29日,某股份有限公司上网定价发行3000万股,优先股1000万元,则该公司的加权平均资本成本为（）。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上
- 股票发行中的其他发行方式包括（）。发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每
- 为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上,制定了（）,于2012年4月28日公布之日起实施。《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》#
《关于深化新股发行
- 1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。净收入理论#
净经营理论
净经营收入理论#
传统折中理论#
- 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。某公司拟发行面值1000元,期限5年,票面的利率8%的债券2000张,每年结息一次,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本根据（）规定,发行人应当在规定
- 上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日,申购流程是（）。运用贴现现金流量对股票进行估值,比较可靠地估计（）是重要内容。信托投资公司要作为询价对象,应经相关监管部门重新登记已满（）年,注册资
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。公开发行证券的,主承销
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）
- 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为T日（）。企业融资的主要任务是（）。发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。不属于内部融资特点的是（）。公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,以下（）是错误的。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中
- 股票配售对象限于（）类别。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,每一申购单位为（）股。持续督导期间,保荐机构被中
- 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。运用贴现现金流量对股票进行估值,应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流
- 我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。全额预缴款方式#
储蓄存款挂钩方式#
上网竞价#
市值配售#10%
20%
30%
50%#了解网下
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报（）登记备案。发
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）等方式。代理成本理论区分了（）利益冲突根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选
- 股票公开发行的“三公”原则指的是（）。深交所规定申购单位为()股,每一证券账户申购数量不少于()股。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择（）方式进行新
- 运用贴现现金流方法的主要计算步骤包括（）。某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,其资本成本率为（）。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（
- 当出现（）情况时,使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难。发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计应不少于（）,且持续增长。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对
- 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括（）。新股发行体制改革的预期目标是（）。上市保荐书应包括的内容有（）。发行人的行业分类、行业政策#
发行人与主要竞争者的比较及其在行业
- 发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告,披露询价对象（）。列说法正确的是（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文
- 询价对象应当符合的条件有（）。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立
- 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。代理成本理论区分了（）利益冲突沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为
- 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。信托投资公司要作为询价对象,应经相关监管部门重新登记已满（）年,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。持
- 在股票的估值方法中,（）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。根据《证券法》的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日,申购流程是（）
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