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- 目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。（）正确#
错误
- 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335．42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开
- 按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（）20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。美国短期国库券期货的可交割债券是（）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量
- 货币期权又称外币期权、外汇期权,是指买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）以下关于影响认股权证价值高低的因素中,不正确的说法是（）。正确#
- 金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。股权类产品的衍生工具#
货币衍生工具#
利率衍生工具#
信用衍生工具#掌握金融衍生工具的分类。
- 期货交易则实行（）制度。保证金交易#
当场结算
逐日盯市#
逐日结算熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。
- 金融期货的（）,就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（）。下面属于独立衍
- 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（）1993年7月,（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。根
- 如果确投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,也可以采取空头套期保值。（）可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。（）是可转换公
- 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（）远期利率协议的买方支付以（）计算的利息。期货价格具有（）的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。正确#
错误实际利率
名义利率
参考利
- 为防止操纵市场行为,交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约,不通过集中的交易场所,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B．世界各地的套期保值者和现货经营者,这样,具有公开性、连
- 存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强,并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（）34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。期货交易中套期保值的基本类型有
- 利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。（）利率衍生工具主要包括（）。正确#
错误远期利率协议#
利率
- 从1996年开始,发行存托凭证公司的类型开始转变,传统制造业公司比重有所下降,取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）正确#
错误了解存托凭证在中国的发展。
- 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开=竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）独立存在的金融合约是（）。全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。收益保证型产品可进一步细分为（）产品
- 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构,主要负责保管ADR所代表的基础证券,根据存券银行的指令领取红利或利息等。（）（）可以作为金融期货的标的物根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的
- 欧美等国上市公司在发行公司债券时,为提高债券的吸引力,也经常在债券上附认股权证,这些认股权证可以与主体债券相分离,单独交易。（）关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。在金融期货交易中,限仓的形式有（
- 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为（）年,自发行之日起6个
- 权证与交易所交易期权的主要区别在于,交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约,具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约,发行人作为权利的
- 沪深300指数现货报价为3324点,可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100,0000001（3324×300）≈100］,则到9月17日收盘时,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为#
沪深300指
- 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）关于限仓制度叙述不正确的是（）。与现货市场投机相比较,期货市场投机的重要区别是（）。正确#
错误A．是为了防止市
- 证券给付结算式是指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）
- 在国际市场匕,按照发行时证券的性质,可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。（）正确#
错误
- 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（）（）是可转换公司债券最主要的金融特征。1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是（）。交易所交易基金的期权属于（）。限仓
- 目前上海和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权的,行权比例应作相应调整,除息时也不例外。（）2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335．42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上
- 金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）国际清算银行（）。按照（）权证分为认股权证和备兑权证。下面属于建构模块工具的有（）
- 备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票,所以会增加股份公司的股本。（）具有两种基础资产,可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在（
- 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内市公司,另一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）金融衍生产品的发展现状是（）。修正的美式期权又被称为（）。正确#
错误以场外交易为主#
利率衍生品是
- 目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证,其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的（）特性。优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上）,月供占收
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司#以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市交易#
属于股权
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则
- 进入2004年后,随着中国网络科技类公司海外上市速度加快,二．级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。限仓制度的特点有（）。看涨期权指
- 传统的证券发行是以企业和政府为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）不属于建构模块工具的是（）。金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工
- 根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）正确#
错误
- 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。（）金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。关于认股权
- 根据全国银行间同业拆借中心公布的数据,自2007年11月以来,人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。正确#
错误A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险#了解现阶
- 从一定的意义上说,金融期货是金融期权功能的延伸和发展,具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能,是一种行之有效的控制风险的工具。（）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。具有两种基础资产,可以择优执行其
- 根据金融资产确认和计量的会计准则,一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品,沪深300指数开盘报价为2335．42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日
- 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）（）是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(
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