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- 我国公司发行的存托凭证有（）。关于限仓制度叙述不正确的是（）。一级存托凭证#
二级存托凭证#
三级存托凭证#
四级存托凭证A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者搦仓数量加以限制的制
- 场外市场衍生品的交易量逐年增大,已经超过交易所市场的交易额,市场流动性也得到增强,还发展出专业化的交易商。（）金融期权按基础资产性质划分,包括（）。下面属于建构模块工具的有（）。正确#
错误金融期货合约期权
- 有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（）。金融期货交易实行每（）结算制度。有些证券化交易中,并不需要外部增级
- 资产证券化的有利作用是（）。不属于建构模块工具的是（）。可以作为利率期权合约基础资产的有（）。提高了基础资产的流动性#
改变发起人的资产结构#
改善资产质量#
加快发起人资金周转#A．金融远期合约
B．金融期权
- 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（）。国际货币市场(IMM)中的国库券期货标的物的面值是（）。股权类衍生产品主要包括（）。不动产证券化、应收账款证券化#
信贷资产证券化#
未来收益证券化#
债券组合
- 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）正确#
错误掌握金融衍生工具的分类。
- 还存在大量场外交易的期权,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。存托凭证对投资者的优点的有（）。正确#
错误A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．奇异型期权#企业
股票
债券
资产池#保证金交
- 根据资产证券化（）所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。信用互换属于（）。股票价格指数期货实行（）结算。假设2010年3月1日,沪深300指数现货报价为3324点,2010年9月到期（9月17日到期
- 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。存托凭证与基础证券的关系#
存托凭证持有者的权利#
存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付#
协议三方的权利义务#商业
- 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）（）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。ADR业务中,中央存托公司所提供的服务包括（）。按照（）权证分为认股权证
- 信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险。（）关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各
- 在美国,住房抵押贷款大致可以分为（）。若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息）,并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两
- 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为（）。股票价格指数期货实行（）结算。金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。股权联结型产品#
利率联结型产品#
汇率联
- 金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（）金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。除交易所交易的标准化期
- 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。商业银行开发的各类结构化理财产品#
交易所市场上市交易的各类结构化票据#
商业银行开发的各类结构化贷款
交易所市场上市交易的各类结构化期权掌握结构化衍生产品的定
- 可转换债券具有双重选择权的特征,具体体现为（）。关于限仓制度叙述不正确的是（）。期货交易中套期保值的基本类型有（）。目前我国股票市场实行（）清算制度。（）只能在期权到期日执行。投资者可自行选择是否转股#
- 发行存托凭证的好处有（）。关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）。以下不属于金融期货的性质的是（）。结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）
- 下列关于权证的行权的说法正确的有（）。34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是（）,通常采取买入并持有到期策略。行权结算方式分为证券给付结算方式和现金
- 按照持有人权利的性质不同,权证分为（）。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。（）是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。目前,我
- 存券银行的职能包括（）。交易所交易基金的期权属于（）。按照持有人权利的性质不同,权证分为（）。发行ADR#
在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户#
存券银行负责ADR的保管和清算
存券银行为ADR持有者和基础
- 可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。根据（）划分,金融期权可以分为
- 可转换债券与附权证债券区别具体有（）。《素问•阴阳应象大论》指出“伤形”的病因是（）发起人也称（）,是证券化基础资产的原始所有者。可转换债券的权利载体是债券本身#
可转债持有人即转股权所有人#
附权证债券的权
- 符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货
- 下列关于可转换债券的说法正确的有（）。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。按权证的内在价值,可以将权证分为（）。上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。
- 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。（）是可转换公司债券最主要的金融特征。目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是（）。可转换债券与附权证债券区别具体有（）。权利载体不同#
- 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。金融期货的（）,就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行
- 按权证的内在价值,可以将权证分为（）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。（）
- （）会导致发行人股份发生变动,引起公司股票名义价格下降。交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发
- 且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算#
市场容量大,筹资能力强
上市公司发放股利时,而且是以美元支付#
上市手续简单,发行成本低风险收益的限定性
套期保值
附有转股权
双重选择权#一般地说,凡可作期货交易的金融
- 可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。目前,（）已经成为最大的衍生交易品种。看涨期权#
看跌期权
认沽期权
认购期权#A．OTC交
- 可转换债券具有（）的特征。金融期货中最先产生的品种是（）。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。下面属于独立衍生工具的有（）。可转换债券实质上嵌入了普通
- 下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。金融期货的基本功能有（）互换交易合约是（）。全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。金融衍生工具的基本特征包括（）。以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算
- 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的
- 对发行人而言,发行存托凭证的优点有（）。按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）。市场容量大,筹资能力强#
避开直接发行股票与债券的法律要求#
上市手续简单,发行成本低#
以美元交易,且通过投资者熟
- 可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。市场利率水平#
公司债券资信等级#
发行
- 奇异型期权包括（）。1993年7月,（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。根据（）,可以分为股权型证券化、债权型证券化和
- 股权类期权通常包括（）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。单只股票期权#
股票组合期权#
股价指数期权#
百慕大期权金融远期合约#
金融期权#
金融互换#
结构化金融衍生工具#掌握金融期权的主要种
- 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）。关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生
- 与现货市场投机相比较,期货市场投机的重要区别是（）。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是衍生工具的（）所决定的。根据（）划分,金融期权可以
- 金融期货与金融期权的区别为（）。关于认股权证论述不正确的是（）。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是（）。一般地说,凡可
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