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- 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。存托凭证与基础证券的关系#
存托凭证持有者的权利#
存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付#
协议三方的权利义务#了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交
- 1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是（）。股权创造型
风险管理型#
增强流动型
信用创造型
- 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。具有两种基础资产,可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．纽约交易所
D．芝加哥
- （）被称为“中国资产证券化元年”。嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。下面属于建构模块工具的有（）。A．2003年
B．2004年
C．2005年#
D．2006年特定利率#
汇率#
价格或利率指
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的（）。下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。跨期性
联动性
杠杆性#
不确定性或高风险性期货
- 商品是（）发展到一定历史阶段的产物。金融期货交易中,（）是由交易所明确规定。劳动力；
人类社会生产力；#
工业化；
农业化基础资产的质量#
交割价格
交割安排#
报价方式#熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交
- 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差风险#
- 可转换债券与附权证债券区别具体有（）。可转换债券的权利载体是债券本身#
可转债持有人即转股权所有人#
附权证债券的权利载体是权证#
在可分离交易的情况下,权证持有人可能与债券持有人相分离#掌握附权证的可分离公
- 金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。股权类产品的衍生工具#
货币衍生工具#
利率衍生工具#
信用衍生工具#掌握金融衍生工具的分类。
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司#以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市交易#
属于股权
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）A．新技术革命
B．金融
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司#
- 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为（）。有些证券化交易中,并不需要外部增级机构,而是采用（）抵押等方法进行内部增级。A．套期保值功能#
B．价格发现功能
C．投机功能
- 全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。银监会
保监会
证监会
中国人民银行#看涨期权#
看跌期权
认沽期权
认购期权#了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期
- （）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。股权类衍生产品主要包括（）。中央存托公司
存券银行#
托管银行
信托投资公司股票期货#
股票期权#
股票指数期货#
股票指数期权#了解美国存托凭
- 资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。金融现货的交易价格是（）。企业
股票
债券
资产池#在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的#
是实时的成交价#
代表成交时的市场均衡价格#
金融变量的未来价格掌握资产
- 信用互换属于（）。（）是最基础的金融衍生产品。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具#金融互换
金融期权
金融期货
金融远期#多于#
- 交易所交易基金的期权属于（）。金融现货的交易价格是（）。限仓制度的特点有（）。A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权#
D．股票指数期权在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的#
是实时的成交价#
代表
- 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是（）。根据（）划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。嵌入式衍生工具#
交易所交易的
- （）被称为“中国资产证券化元年”。股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。根据资产证券化（）所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．2003年
B．2004年
C．2005年#
D．2006年单只股
- 根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。金融期权按基础资产性质划分,包括（）。看涨期权
虚值期权#
平价期权#
实值期权#金融期货合约期权#
外币期权#
股票期权#
利率期权#
- 美式权证持有人行权的时间为（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。可以在权证失效日之前任何交易日#
可以在失效日当日
可以在失效日之前一段规定时间内
可以在失效日之后一段规定时间内商业银行开发的
- 按照（）权证分为认股权证和备兑权证。持有人权利的性质不同
权证的内在价值
基础资产的来源#
行权的时间掌握权证的定义、分类、要素。
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