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- 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。根据（）,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。目
- 交易所交易基金的期权属于（）。下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。股权类期权通常包括（）。A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权#
D．股票指数期权以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市
- 在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。国际版#
主板
二板
三板掌握存托凭证的定义。
- 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。存托凭证与基础证券的关系#
存托凭证持有者的权利#
存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付#
协议三方的权利义务#了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交
- （）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。欧式期权
美式期权
修正的欧式期权
大西洋期权#掌握金融期权的主要种类。
- 互换交易合约是（）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。金融衍生工具的基本特征包括（）。有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。嵌入式
- 结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A权证的上市数量是1万份,行权价格是2元,行权比例是50％,担保系数是0.5,则履约担保的现金金额是（）元。金融衍生工具伴随的风险主要有（）
- 1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是（）。股权创造型
风险管理型#
增强流动型
信用创造型
- 资产证券化发起人除商业银行和企业之外,资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。下面（）不属于存托凭证对投资者的有点.附权
- 目前,我国内地已存在交易所交易的结构化产品,如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）。远期利率协议以合同利率和
- 2005年12月,作为资产证券化试点银行,国家开发银行信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）债券远期交易期限最短为（）天,最长为365天。结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成
- 从理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的。（）利率变化主要从以下（）几个方面影响期权的价格。远期利率协议以合同利率和（）计算利息。正确#
错误利率变化影响期权基础资
- 通过资产证券化,将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等等）转化为具有较高流动性的可交易证券,提高了基础资产的流动性,便于投资者进行投资。（）在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机
- 就可转换债券而言,其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（）假设2010年3月1日,沪深300指数现货报价为3324点,2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点,
- 目前,我国内地已经推出存托凭证。（）（）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。债券远期交易期限最短为（）天,最长为365天。选择特定目的机构或受托人时,通常要求满足所谓（）条件。金融
- 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司,一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）不属于建构模块工具的是（）。根据产品形态,金融衍生工具可分为（）。正确#
错误A．金融远期合约
B．金
- Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人,如自雇以及无法提供收入证明的个人。（）金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为（）。美国短期国库券期货的可交割债券
- 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）。（）衍生品是
- 证券化交易还可能需要金融机构充当服务人,通常可由SPV兼任。（）为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,我国一些机构制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括（）。
- 对已经抵押过的房产,若房产总价扣减净值后仍有余额,不可以申请再抵押。（）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金
- ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（）当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）利
- 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（）以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为3年。（）可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）
- 可转换公司债券应1年或2年付息1次。（）在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。（）被称为“中国资产证券化元年”。A权证的上市数量是1万份,行权价格是2元
- 目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）。（）（）被称为“中国资产证券化元年”。我国公司发行的存托凭证有（）。正确#
错误2003年
2004年
2005年#
2006年一级存托凭证#
二级存托凭证#
三级存托凭证#
四级存托凭证掌握
- 转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）不符合股票价格指数期货的叙述为（）。可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。正确#
错误1982年,美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推
- 公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。金融期权分为看涨期权和看跌期权是依
- 期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。认股权证的认购期限一般为（）。按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（）。有担保的存托凭证的发行中的
- 备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票是新发行的股票,所以会增加股份公司的股本。（）可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。有
- 股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是交易所交易基金的期权。（）国际货币市场(IMM)中的国库券期货标的物的面值是（）。（）是可转换公司债券最主要的金融特征。正确#
错误10万美元
100万美元#
- 目前权证交易实行T+0转交易。（）正确#
错误熟悉权证的发行、上市与交易。
- 期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金。（）按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）。（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。正确#
错误A．公
- 货币期权又被称为外币期权、外汇期权,指买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。与金融衍
- 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。正确#
错误A．金
- 金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。（）债券远期交易的（）品种最为活跃。正确#
错误7天#
15天
30天
60天掌握金融期权的主要种类。了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交
- 修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）正确#
错误掌握金融期权的主要种类。
- 期权买方放弃行使权力,损失的仅是期权费。（）目前我国股票商场实行T+1清算制度,而期货市场是（）。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。金融衍生工具伴随的风险主要有（）。下列关于单只股票期货
- 对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图。（）可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品
- 证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）金融期权合约本身作为金融期权的基础资产,称为（）。存托凭证对投资者的优点的有（）。正确#
错误综
- 当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）金融期货中最先产生的品种是（）。正确#
错误A．利率期货
B．外汇期货#
C．债券期货
D．股权类期货掌握可转换债券的定义和特征。
川公网安备 51012202001360号