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- 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间,在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。正确#
错误每份基金份额面值
每百份基
- 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
- 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时,具体调整情况公司应予以公告同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以（）
- 非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位,每笔委托股份数量应为5万股以上。（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经（）批准。正确#
错误招标购买方式#
承
- 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。（）投资者申请将开放式基金份额
- 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。正确#
错误申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额#
赎回是投资
- 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。上市开放式基金的主要特点有（）。证券
- 证券公司可以自营所主（代）办公司的股份。（）正确#
错误掌握代办股份转让的基本规则。
- 股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行。（）上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增加相应的股数。证券公司代办股份转让业务的主办业
- 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。正确#
错误设立后规
- 在会计年度结束后的4个月内,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有（）。下列关
- 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。正确#
错误12：00
15：
- 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。深圳证券交易所网络投票
- 可转换债券的转股申报优先于买卖申报,"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。（）以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）上海证券交易所开放式基金申购、赎回的
- 权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权。（）使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）深圳证券交易所网络投票基于（）。上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。权
- 深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。（）办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用（）。下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（
- 权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。（）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐
- 当日买进的权证,当日可以卖出。（）网上竞价发行方式的缺陷是（）《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。深圳证券交易所上网发行申
- 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,以书面形式
- 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。上海证券交
- 投资者从事ETF份额的买卖交易,应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.01元,实行10％的涨跌幅限制。（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票
- 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报（）股代表同意,可以分为封闭式基金和开放式基金。投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场（）。下列关于权证行权的说法中正确的有（）
- 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。正确#
错误A．冻结期
B．交易期
C．等候期
- 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。下列关于权证行
- 如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）深圳证券交易所上网发
- 必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。（）关于申购资金冻结,以下说法正确的有（）上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者
- 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。（）上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。投资者
- 在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。采
- 但认购申报已被受理的除外。（）上海证券交易所网络投票时,申报（）股代表反对,采用（）的方式。上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的,应当向股东
- 投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为"买"。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上海证券交易
- 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）网上竞价发行方式的缺陷是（）上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主
- 实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后
- 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）（）依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。满足（）条件的股份转让公司,股份实行每周星期五转让1次的转让方式。非上市公司
- 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。（）市开放式基金的合同生效后即后进
- 深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请,深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争
- 在上海证券交易所,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,或大于该账户的可配股数量,则配股申报无效。上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）可转换债券"债转股"的申报方向为（）。网上竞
- 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。以下关于上海证券交易所网络投票系统投
- 配股发行不向投资者收取手续费。（）新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式,也可以称为（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二
- 无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权,并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户,或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）召开股东大会的上市公司要提前（）
- 投资者在配股缴款时只能申报一次,而且不可以撤单。（）下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。正确#
错误证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,单位为手,1手为1
川公网安备 51012202001360号